2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題
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A.Ⅰ
【資料圖】
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
E.Ⅰ
、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:A
答案解析:根據(jù)《公司法》第二百一十六條
，實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。IV項(xiàng)，實(shí)際控制人可以不是公司的股東，則存在實(shí)際控制人是公司股東的情況，違反了《公司法》的規(guī)定。2
A.法律意見書中使用"基本符合"、"未發(fā)現(xiàn)"等措辭
B.就證監(jiān)會(huì)的反饋出具了補(bǔ)充法律意見書和補(bǔ)充律師工作報(bào)告
C.對(duì)某些難以下結(jié)論的問題僅說明客觀情況
D.法律意見書由一位律師簽名
E.法律意見書報(bào)送后，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的反饋意見進(jìn)行相應(yīng)修改
正確答案:B
答案解析:根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)）分析如下：AC兩項(xiàng)
3、可轉(zhuǎn)債面值為1000元，轉(zhuǎn)股價(jià)為40元，現(xiàn)價(jià)為45元
，可轉(zhuǎn)債市場價(jià)為1100元，下列說法正確的是（ ）。[2011年真題]Ⅰ.轉(zhuǎn)換貼水率2. 27%Ⅱ.轉(zhuǎn)換平價(jià)44Ⅲ.轉(zhuǎn)換升水率2. 22%Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)值1125【組合型選擇題】A.Ⅰ
、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ
、Ⅳ正確答案:D
答案解析:轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1000/40=25;轉(zhuǎn)換平價(jià)=可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價(jià)格/轉(zhuǎn)換比例=1100/25=44;轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場價(jià)格×轉(zhuǎn)換比例=45×25=1125;轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值-可轉(zhuǎn)換公司債券的市場價(jià)格=1125-1100= 25;轉(zhuǎn)換貼水比率=轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值× 100%=25/1125=2. 22%
。4
、以下可以申請(qǐng)豁免要約收購的情形有（ ）。[2011年真題]Ⅰ.原來的控股股東甲把股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給乙，乙成為控股股東，持股比例為28%。乙無需向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約收購的申請(qǐng) Ⅱ.地方國資委控股的國有企業(yè)持有上市公司60％的股權(quán)，由于產(chǎn)業(yè)整合將其中40%無償劃撥給央企，可以不發(fā)出要約收購 Ⅲ.某地方國資控制的國有企業(yè)甲將其持有的上市公司56%股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給另一地方國資控制的國有企業(yè)，兩個(gè)國資企業(yè)分屬不同省份國資委控制A.Ⅰ
、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ
、Ⅱ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ
、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ
、ⅤE.Ⅰ
、Ⅳ、Ⅴ正確答案:C
答案解析:I項(xiàng)
，乙通過協(xié)議收購取得控股權(quán)，雖然持股比例不到30％，但實(shí)質(zhì)上已構(gòu)成了上市公司收購，因此應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提出豁免要約收購的申請(qǐng)。III項(xiàng)不屬于豁免要約收購的范疇。5
、下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估方法的采用正確的是（ ）。 Ⅰ.對(duì)某非上市公司40％的股權(quán)，采用現(xiàn)金流量折現(xiàn)的方法評(píng)估 Ⅱ.對(duì)沒有市場價(jià)格的某機(jī)器設(shè)備，采用重置成本法評(píng)估Ⅲ.某區(qū)域房地產(chǎn)交易活躍，對(duì)其中的50畝土地，采用市場法評(píng)估Ⅳ.在評(píng)估某企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)時(shí)，以該企業(yè)的應(yīng)收賬款的賬面值直接確定為評(píng)估值【組合型選擇題】A.Ⅰ
、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ
、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ
正確答案:A
答案解析:資產(chǎn)評(píng)估的基本方法有三種：市場法、成本法和收益法
6
、某發(fā)行人擬于2008年對(duì)同一控制人控制下的其他企業(yè)甲、乙A.Ⅰ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
E.Ⅰ
正確答案:B
答案解析:根據(jù)《證券期貨法律適用意見第3號(hào)》分析如下： III項(xiàng)，被重組方重組的資產(chǎn)總額(18億元×70%=12.6億元）超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100% (10億元）的
7、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的是（）
A.可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)
B.分期發(fā)行的
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好
D.應(yīng)當(dāng)為公司債券提供擔(dān)保
E.采用分期發(fā)行方式的
正確答案:C
答案解析:A