原標(biāo)題:海南礦業(yè):海通證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司關(guān)于海南礦業(yè)股份有限公司2021年度持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書
海通證券股份有限公司
、德邦證券股份有限公司關(guān)于海南礦業(yè)股份有限公司
2021 年度持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書
保薦機(jī)構(gòu)名稱:海通證券股份有限公司
、德邦證券股份有限公司
被保薦公司簡(jiǎn)稱:海南礦業(yè)
保薦代表人姓名:田卓玲、龔泓泉
宋建華
被保薦公司代碼:601969.SH
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2021]2502 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)海南礦業(yè)
股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)
“海南礦業(yè)”
理有限公司等 14 名投資者發(fā)行人民幣普通股(A 股)66,981,415 股
每股人民幣 11.30 元,募集資金總額人民幣 756,889,989.50 元
人民幣 746,045,107.18 元
所上市。海通證券股份有限公司
機(jī)構(gòu)”)擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)
年 8 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日。
在
2021 年 8 月 30 日至
2021 年
12 月
31 日
持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)
(以下簡(jiǎn)稱“本持
續(xù)督導(dǎo)期間”)
聯(lián)合
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦
法
》(
以下簡(jiǎn)稱
“保薦辦法
”)
上海證券交易所
股票
上市規(guī)則
》
及
《
上海證券交易
所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定
,通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查
、盡職調(diào)查等方式進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),
現(xiàn)就
2021 年度持續(xù)督導(dǎo)情況報(bào)告如下:
一
、2021 年
聯(lián)合
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作情況
項(xiàng)
目
工作內(nèi)容
1
、建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度,并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作
計(jì)劃
。保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工
作制度
,并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃。
2
、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前,與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持
續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
利義務(wù)
期間
于修改后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備
案。終止協(xié)議的
五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告,并說
明原因
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)已與上市公司簽署了保薦協(xié)
議
和義務(wù),并已報(bào)上海證券交易所備案
督導(dǎo)期間,未發(fā)生對(duì)協(xié)議內(nèi)容做出修改或終
止協(xié)議的情況
3
違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的
向上海證券交易所報(bào)告
媒體上公告。
本持續(xù)督導(dǎo)期間
表聲明的違法違規(guī)事項(xiàng)
4、持續(xù)督導(dǎo)期間
現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的
應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交
易所報(bào)告
本持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司及相關(guān)當(dāng)事人未
出現(xiàn)需報(bào)告的違法違規(guī)
5
職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。
本持續(xù)督導(dǎo)期間
通
等方式
中,聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)于 2022 年 3 月 23 日至 2022
年 3 月 25 日對(duì)上市公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查
6
人員遵守法律、法規(guī)
易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件
切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
持續(xù)督促
上市公司及其
董事
間
,
上市公司及其董事
遵守相關(guān)法律法規(guī)的要求,并切實(shí)履行其所
做出的各項(xiàng)承諾
7
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治
理制度
事會(huì)議事規(guī)則以及董事
員的行為規(guī)范等
核查了上市公司治理制度建立與執(zhí)行情況,
上市公司
《公司章程》
符合相關(guān)法規(guī)要求
,本持續(xù)督導(dǎo)期間
司有效執(zhí)行了相關(guān)治理制度
8、
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制
度
度和內(nèi)部審計(jì)制度
交易、對(duì)外擔(dān)保
子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則
等
核查了上市公司
內(nèi)控制度
建立與執(zhí)行情況,
上市公司
內(nèi)控制度符合相關(guān)法規(guī)要求
續(xù)督導(dǎo)期間
制度
9
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披
露制度
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
督促
上市
公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披
露制度
項(xiàng)
目
工作內(nèi)容
并有充分理由確信上市公司向
上海證券交易
所
提交的文件不存在虛假記載
或重大遺漏
詳見“
二、
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
對(duì)上市公司信息披露
審閱的情況
”
。10
、對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)
、上海證券交易所
提交的其他文件進(jìn)行
事前審閱
,對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充,上市公司
不予更正或補(bǔ)充的
,應(yīng)及時(shí)向上海證券交易
所
報(bào)告
。詳見“二
、聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
對(duì)上市公司信息披露
審閱的情況”
。11、
對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前
審閱的
,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)
,完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作,對(duì)存在問題的信
息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市
公司更正或補(bǔ)充
,上市公司不予更正或補(bǔ)充的,應(yīng)及時(shí)向
上海證券交易
所報(bào)告
。詳見“二
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
對(duì)上市公司信息披露
審閱的情況”。
12、關(guān)注上市公司或其控股東
人
會(huì)行政處罰
上海證券
交易所紀(jì)律處分或者
被
上海證券
交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況
并督促其完善內(nèi)部控制度
糾正
本
持續(xù)督導(dǎo)
期間
,
上市
公司或其控股東
際控制人、董事
、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、
上海證券
交易所紀(jì)律
處分或者被
上海證券
交易所出具監(jiān)管關(guān)注函
的情況
。13
、關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承諾的情況
,上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的
,保薦人應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告
。本
持續(xù)督導(dǎo)期間
,
上市
公司
及控股東
、實(shí)際控制人等
不存在
未
履行承諾的情況。
14
、關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道,及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市
公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露
的信息與事實(shí)不符的
,保薦人應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清;上市公司不予
披露或澄清的
,應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告
。本
持續(xù)督導(dǎo)期間,
上市公司
未出現(xiàn)該等事項(xiàng)
。15
、在持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)現(xiàn)以下情形之一的,保薦人應(yīng)督促上市公司做出說明并限期改正
,同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告:
(一)上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海
證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;
(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專
業(yè)意見可能存在虛假記載
、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形
;(三)上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第六十七條、
第六十八條規(guī)定的情形
;本持續(xù)督導(dǎo)期間
及相關(guān)主體
未出
現(xiàn)該等事項(xiàng)。
項(xiàng)
目
工作內(nèi)容
(四)上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作
(五)上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)
告的其他情形
16、
制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃
,明確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求,確?div id="d48novz" class="flower left">
量
。保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于一次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表
人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查
。聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
制定
了
對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查
工作計(jì)劃,明確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求
。聯(lián)合保薦
機(jī)構(gòu)
于
2022 年
3 月
23 日至
2022 年
3 月
25
日對(duì)上市公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查
,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目
的兩名保薦代表人有
2 人參加
了
現(xiàn)場(chǎng)檢查。
17
、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的
,保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或
上海證
券交易所
要求的期限內(nèi)
,對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查:(一)控股東
、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金;
(二)違規(guī)為他人提供擔(dān)保
;(三)違規(guī)使用募集資金
;(四)違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等
;(五)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)
;
(六)業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧
損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期下降
50%以上
;(七)
上海證券交易所
要求的其他情形
。本
持續(xù)督導(dǎo)期間,
上市公司
未出現(xiàn)該等事項(xiàng)
。18
、持續(xù)關(guān)注上市
公司建立募集資金專戶存
儲(chǔ)制度
與執(zhí)行
情況
、募集資金使用情況
、投資
項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)
。
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
對(duì)上市公司募集資金的專戶存
儲(chǔ)
承諾事項(xiàng)進(jìn)行了持續(xù)關(guān)注
集資金專戶存儲(chǔ)制度及募集資金監(jiān)管協(xié)議,
并出具關(guān)于募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)
核查報(bào)告
19、
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
發(fā)表
核查
意見情況
2021 年度
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
發(fā)表核查
意見具體
情況如下:
2021 年
10 月
30 日,
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
發(fā)表《
關(guān)
于海南礦業(yè)股份有限公司使用募集資金置換
已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的
核查意見
》
關(guān)于海南礦業(yè)股份有限公司使
用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意
見
》
2021 年
12 月
14 日
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
發(fā)表《
關(guān)
于海南礦業(yè)股份有限公司部分募集資金投資
項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)和終止并將結(jié)余和剩余募集資金永
久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見
》
2022 年
3 月
23 日,
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
發(fā)表《
關(guān)于
海南礦業(yè)股份有限公司與上海復(fù)星高科技集
團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽署
<金融服務(wù)協(xié)議
>暨關(guān)聯(lián)
交易的核查意見
》
關(guān)于海南礦業(yè)股份有限
公司
2021 年度募集資金存放與使用情況的專
項(xiàng)
目
工作內(nèi)容
項(xiàng)核查報(bào)告
》
二
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
對(duì)上市公司信息披露審閱的情況
海通證券
持續(xù)督導(dǎo)人員對(duì)上市公司
本
持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了
事先或
事后審閱
會(huì)會(huì)議決議及公告
信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查
。經(jīng)核查
,聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)
認(rèn)為
,上市公司
嚴(yán)格按照證券監(jiān)督部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)
行信息披露
,依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告,確保各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)
、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏三
上海
證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和
上海證券
交易所報(bào)告的事項(xiàng)
經(jīng)核查
公司
不存在
按照
《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定
應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
。
(以下無正文)
最近更新
- [年報(bào)]海南礦業(yè)(601969):海通證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司關(guān)于海南礦業(yè)股份有限公司2021年度持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書2022-03-31
- 新股申購(gòu)結(jié)果:海創(chuàng)藥業(yè)公布中簽率2022-03-31
- 盤后1股發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告-更新中2022-03-31
- 外媒:美國(guó)加大進(jìn)口俄羅斯石油2022-03-31
- 國(guó)內(nèi)航線燃油附加費(fèi)4月5日起再翻倍2022-03-31
- 手機(jī)出貨量暴跌 00后4年沒換手機(jī)引熱議!中國(guó)用戶的平均換機(jī)周期為28個(gè)月
?2022-03-31- 紫云村突出縣域生態(tài)資源優(yōu)勢(shì) 發(fā)展生態(tài)觀鳥產(chǎn)業(yè)2022-03-31
- 平定縣統(tǒng)籌推進(jìn)全縣國(guó)家衛(wèi)生縣城創(chuàng)建工作2022-03-31
- 豐田新亞洲龍-加長(zhǎng) 官方降價(jià)1萬(wàn) 售價(jià)19.98萬(wàn)起2022-03-31
- 吉利新星越L售17.17萬(wàn)起
!續(xù)航超1200km VS拿鐵DHT2022-03-31- 寶馬阿爾賓娜新款B4發(fā)布!或?qū)⑦M(jìn)口引入國(guó)內(nèi)銷售2022-03-31
- 星途凌云“換殼”瑞虎9
!2.0T直噴 預(yù)計(jì)14.99萬(wàn)起2022-03-31- 5月1日生效 榮威新能源部分車型價(jià)格上調(diào)3千元起2022-03-31
- 銀色面板/分體燈組 奧迪Q6 e-tron車頭低偽諜照2022-03-31
- 黑化套件/搭最強(qiáng)2.0T 星途凌云S預(yù)售價(jià)16萬(wàn)元起2022-03-31
- 首批7月交付 新款A(yù)lpina B4 Gran Coupe官圖公布2022-03-31
- 張家口以科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心 全面提升科技創(chuàng)新能力2022-03-31
- 河池以德治為引領(lǐng) “春風(fēng)化雨”助力鄉(xiāng)村振興2022-03-31
- 天等縣助推就業(yè)幫扶車間發(fā)展壯大 解決居民就業(yè)創(chuàng)業(yè)難題2022-03-31
- 同濟(jì)科技(600846):2021年度利潤(rùn)分配方案公告2022-03-31
- 中儲(chǔ)股份(600787):中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司關(guān)于確認(rèn)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易2022-03-31
- [年報(bào)]申華控股(600653):申華控股2021年年度報(bào)告摘要2022-03-31
- 新股申購(gòu)結(jié)果:唯捷創(chuàng)芯公布中簽率2022-03-31
- 永安街道環(huán)城社區(qū)發(fā)放《致在外鄉(xiāng)親的一封信》2022-03-31
- 警報(bào)
!退市風(fēng)險(xiǎn)高懸,這家公司股價(jià)開盤跌停,三年巨虧超26億!網(wǎng)友:芭比Q了,剛剛滿倉(cāng)2022-03-31- 午評(píng):@全體!我的態(tài)度有變化2022-03-31
- 午評(píng):做好高低切換
!2022-03-31- 下午大盤走勢(shì)分析預(yù)測(cè)
!2022-03-31- 中藥地產(chǎn)強(qiáng)勢(shì)上行 賽道股集體回調(diào)2022-03-31
- 規(guī)范扦樣
、嚴(yán)格檢測(cè)!咸安開展第一季度糧食質(zhì)量檢測(cè)扦樣工作2022-03-31獨(dú)家推薦
-
蘭考經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)掛“新牌”
3月25日,在完成從本質(zhì)上讓開發(fā)區(qū)回歸經(jīng)濟(jì)屬性的一系列體制改革任務(wù)后
,煥然一新的蘭考經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)在全省縣(市、區(qū))率先掛牌。蘭廣東打造全國(guó)乃至全球預(yù)制菜產(chǎn)業(yè)高地
3月25日
,廣東省人民政府網(wǎng)站發(fā)布《加快推進(jìn)廣東預(yù)制菜產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展十條措施》(以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)方案》),部署加快建設(shè)在全國(guó)乃至全球有影廣州創(chuàng)新發(fā)展水平持續(xù)提升 科技創(chuàng)新事業(yè)呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢(shì)
3月25日
,廣州產(chǎn)投集團(tuán)旗下廣州生產(chǎn)力促進(jìn)中心(廣州創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院)聯(lián)合中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院、廣州市科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究中心發(fā)布了《永定河2022年春季生態(tài)補(bǔ)水全面啟動(dòng)
3月15日上午,位于永定河上游的山西大同冊(cè)田水庫(kù)開閘
,水流從閘口飛瀉而下,向下游官?gòu)d水庫(kù)奔涌而去。此次開閘放水,標(biāo)志著永定河2022年春新聞排行