【資料圖】
又一家外資行領(lǐng)到大額罰單
。匯豐銀行(中國)有限公司深圳分行因多項違法事實被罰沒超800萬元。罰單顯示
,匯豐銀行深圳分行涉及的違法事實包括未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為;違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為;未按規(guī)定辦理經(jīng)常項目資金收付行為;擅自提供對外擔保行為。在違法行為類型方面
,該分行違反了《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第3號)第五條、第十九條和第二十三條同時
由此
藍鯨財經(jīng)發(fā)現(xiàn)
,近兩個月領(lǐng)到監(jiān)管大額罰單的外資行不止匯豐銀行。12月7日
,東方匯理銀行(中國)有限公司被上海銀保監(jiān)局責令改正,并處罰款175萬元。據(jù)悉,2020年12月至2021年2月,該行以貸收費。就在上月
,渣打銀行(中國)有限公司深圳分行因違反外匯登記管理規(guī)定行為、未按規(guī)定辦理售付匯業(yè)務(wù)行為、未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為,被外匯管理局深圳市分局責令改正,并給予警告,沒收違法所得529萬元人民幣,處罰款342.5萬元人民幣。同時,對其中兩項違規(guī)行為的相關(guān)責任人吳某某(時任行長)給予警告,處罰款12萬元人民幣。最近更新
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