7月27日，“5名80后操縱115個賬戶虧掉3.04億”的話題沖上微博熱搜榜
。
消息來源正是近日證監(jiān)會開出的行政處罰決定書
，披露了多名股市操盤手在資本市場故意操縱股價的始末。
(相關(guān)資料圖)
涉事5名人員均為80后
，分別為時任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(以下簡稱鳳形股份)副董事長、總經(jīng)理陳維新
，有“華北第一操盤手”之稱的李衛(wèi)衛(wèi)
，及從事配資業(yè)務(wù)的三人——張兆陽、朱瑞、朱一棟。他們操縱的上市公司股票為鳳形股份。
為公司非公開發(fā)行順利進(jìn)行，總經(jīng)理發(fā)起操縱公司股價行為
經(jīng)監(jiān)管查明，陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長
、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司(以下簡稱雄偉精工)100%股權(quán)項目的實際運作。2016年底
、2017年初。經(jīng)他人介紹，陳維新初次認(rèn)識從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。2017年8月，鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲中國證監(jiān)會審核通過
。由于當(dāng)時“鳳形股份”股價低于發(fā)行價
，為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施
，2017年9月陳維新和張兆陽達(dá)成合作
，開始著手維護(hù)“鳳形股份”股價事宜。
雙方約定陳維新提供資金
，張兆陽操作維護(hù)股價，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上
，目標(biāo)股價最好在發(fā)行價上10%左右
。
為完成維護(hù)股價事宜
，張兆陽找到朱瑞一同參與
。張兆陽負(fù)責(zé)資金承攬
，經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介路某強
、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個，二人負(fù)責(zé)交易決策
。
2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬元用作操縱“鳳形股份”的保證金
，資金源于自有資金及借款
。期間，張兆陽
、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗。
同年11月
，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽
、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)
，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊主要負(fù)責(zé)操作，張兆陽
、朱瑞繼續(xù)參與
。從事相關(guān)對接和交易操作事宜。11月底
，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項
，張兆陽、朱瑞
、李衛(wèi)衛(wèi)
、滕某濤負(fù)責(zé)具體實施，一方賣出“鳳形股份”
，另一方買入“鳳形股份”
。隨后，陳維新
、鄧某
、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽見面
，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽對陳維新的債務(wù)
。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元
，張兆陽為擔(dān)保人
。
2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用115個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),采取利用資金優(yōu)勢
、持股優(yōu)勢
，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”
，不以成交為目的的頻繁或大額申報
、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量,導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指
。截至2018年2月28日
，賬戶組累計虧損3.04億元
。
操縱期間，賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元
，總買入成交金額為21.56億元
，總賣出成交金額為18.80億元。
賬戶組利用資金優(yōu)勢
、持股優(yōu)勢
，連續(xù)買賣“鳳形股份”
，并且存在盤中拉抬
、尾市拉抬股價的行為。操縱期間共有93個交易日
，其中賬戶組66天持股量占流通股本比例超過5%
，53天持股量占流通股本比例超過10%。
此外
，以“盤中30分鐘內(nèi)漲幅超過2%,買入占比超過30%”為標(biāo)準(zhǔn),賬戶組共發(fā)生22次盤中大幅拉抬股價行為
，平均拉抬幅度為4.11%
，最高拉抬幅度為9.15%
。并多次存在拉抬后反向賣出行為。
操縱期間
，賬戶組存在大量反向交易
、對倒交易行為；合計有3個交易日存在虛假申報情況
，主要手法是虛假申報買單,誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨
。
2017年11月至2018年2月期間，“鳳形股份”走勢明顯異常：股價走勢先大幅上漲后急速下跌
。操縱期間
，該股累計下跌34.96%，同期中小板綜指累計下跌7.92%
，偏離27.04個百分點