中山證券再遭監(jiān)管警示
深圳證監(jiān)局表示
,中山證券在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務過程中,存在以下問題:一是公司層面整體風險管控存在不足。公司資產(chǎn)證券化業(yè)務涉房項目占比較高,風險相對集中,公司層面未能通過有效的風險管控措施及時壓降。二是質(zhì)量控制機制不夠完善。公司部分項目質(zhì)控環(huán)節(jié)形成的質(zhì)量控制報告內(nèi)容不完善,未明確需要提請內(nèi)核會議討論關注的問題。三是內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。公司個別項目對內(nèi)核意見的答復、跟蹤不充分。四是盡職調(diào)查不完備。公司個別項目對原始權益人對外擔保的核查不夠充分近年來
受此影響,去年中山證券營業(yè)收入同比減少近40%
因受到監(jiān)管處罰等問題
,近年來中山證券高管團隊大換血,有三分之二高管最近兩年新上任。(記者 陳燕青)最近更新
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