一則行政處罰決定書揭露出一樁老鼠倉
。
滬上一家基金公司前基金經(jīng)理劉某因職務(wù)便利知悉自己管理的基金的未公開信息,控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易
。令人啼笑皆非的是,該基金在劉某任職期間虧損超40%
,劉某此番趨同交易虧損超30萬元
。
(資料圖)
最終東窗事發(fā)
,劉某被處以30萬元罰款
。
基金經(jīng)理趨同交易超千萬元
先來看看事件經(jīng)過。
2021年2月
,劉某入職某基金公司
,入職后即參與管理某滬港深基金
,負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析
、投資決策等工作,直至2022年9月5日被暫停職務(wù)。
2021年2月1日至2022年9月5日
,劉某因職務(wù)便利知悉與上述滬港深基金交易有關(guān)的研究報告
、投資策略、交易標(biāo)的
、交易時間等未公開信息。同時
,控制“唐某卿”賬戶與前述基金進(jìn)行趨同交易
。
具體來看,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶于2021年2月24日通過國聯(lián)證券上海田林東路營業(yè)部開立
,自賬戶開立后至2022年9月5日
,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只,交易成交金額萬元
,與上述滬港深基金趨同交易股票23只,趨同交易成交金額萬元
,趨同交易股票只數(shù)占比%
,趨同交易金額占比%,賬戶趨同交易虧損元
。
此外
,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只,交易成交金額萬元
,與上述滬港深基金趨同交易股票13只,趨同交易成交金額萬元
,趨同交易股票只數(shù)占比%
,趨同交易金額占比%,賬戶趨同交易虧損元
。
總體來說
,劉某利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額萬元,趨同交易合計虧損元
。
值得注意的是
,公開信息顯示
,劉某在該滬港深基金的任職總回報為-%
。
唯有正道方能長遠(yuǎn)
劉某對此進(jìn)行了申辯,其在申辯材料中提出:第一
,無違規(guī)操作的故意
。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解
,造成本次違法行為。第二
,未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生
,不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況
。第三,未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失
。第四
,糾錯態(tài)度良好,積極配合調(diào)查
、提供資料等。第五
,不存在其他違法行為
。第六,已采取糾正措施
。包括出具承諾函
、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等
。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為,第一
,劉某作為基金從業(yè)人員
,理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī),不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由
。第二
,非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況
、糾錯態(tài)度
、不存在其他違法行為
、已采取的糾正行為等
,在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上
,對劉某的陳述
、申辯意見不予采納。據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實
、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度
,依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定
,決定:對劉某處以30萬元罰款。
在業(yè)內(nèi)人士看來
,基金行業(yè)的本質(zhì)在于受人之托
,代客理財,作為基金經(jīng)理,應(yīng)當(dāng)以負(fù)責(zé)任的心態(tài)為投資者管好錢,法網(wǎng)恢恢,疏而不漏,違法行為最終一定會被發(fā)現(xiàn)。
去年證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》指出
,督促基金管理人持續(xù)強化投研內(nèi)控建設(shè),規(guī)范證券出入庫管理,加強對基金投資交易的監(jiān)測分析與跟蹤檢驗,嚴(yán)格投研人員通訊工具、股權(quán)投資等行為管理,有效發(fā)揮研究、交易、風(fēng)控、合規(guī) 、監(jiān)察等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督制衡作用。嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”
、市場操縱
、利益輸送
、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規(guī)行為
,建立違法違規(guī)人員從業(yè)“黑名單”制度和公示機制。
(文章來源:上海證券報)
關(guān)鍵詞:
最近更新
- 既壞又菜!老鼠倉 虧了30萬 罰了30萬!2023-07-10
- 萬年路社區(qū):反詐宣傳進(jìn)社區(qū) 守護(hù)平安聚民心2023-07-10
- 區(qū)總工會開展未成年人心理健康教育公益課堂2023-07-10
- 希望家園開班 社區(qū)幫你“帶娃”2023-07-10
- 南山社區(qū):“送桶上門” 廚余垃圾分類從源頭做起2023-07-10
- (待審)區(qū)委組織部:召開干部警示教育大會 筑牢廉潔自律防線2023-07-10
- 怡合達(dá)(301029):收到深圳證券交易所《關(guān)于東莞怡合達(dá)自動化股份有限公司申請向特定對象發(fā)行股票的第二輪審核問詢函》2023-07-10
- 怡合達(dá)(301029):持股5%以上股東減持公司股份超過1%2023-07-10
- [快訊]夢網(wǎng)科技公布半年度業(yè)績預(yù)告2023-07-10
- [快訊]新城市公布2022年年度分紅實施方案(每10股轉(zhuǎn)增1.50股)2023-07-10
- 最簡單最基本的隨機抽樣方法 隨機抽樣方法2023-07-10
- 藏污納垢的拼音(藏污納垢的意思是什么)2023-07-10
- 中國“雙碳”目標(biāo)引領(lǐng)儲能行業(yè)加速布局助力綠色發(fā)展2023-07-10
- 晉西車軸(600495):晉西車軸關(guān)于控股股東之一致行動人集中競價減持股份結(jié)果2023-07-10
- [快訊]觀典防務(wù)公布2022年年度分紅實施方案2023-07-10
- [快訊]海能達(dá):關(guān)于持股5%以上股東減持比例超過1%2023-07-10
- [快訊]華測導(dǎo)航公布半年度業(yè)績預(yù)告 同比增28%-32%2023-07-10
- [快訊]晉西車軸:晉西車軸關(guān)于控股股東之一致行動人集中競價減持股份結(jié)果2023-07-10
- 兩部門:支持房地產(chǎn)市場政策期限延長至2024年12月31日2023-07-10
- 盛銀消費金融調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu):盛京銀行持股升至75%2023-07-10
- 阿里參投的百望云沖刺港股上市:助貸業(yè)務(wù)營收占比過半 究竟該如何定義
?2023-07-10- 招商局資本對秦淮數(shù)據(jù)發(fā)出34億美元收購要約,較貝恩報價高15%2023-07-10
- 父親稱蹲守殺害女兒者非前任是追求者
,事發(fā)前曾報過警2023-07-10- 【前瞻】全球迎來厄爾尼諾“大烤”
,電力供需形式偏緊2023-07-10- [快訊]美能能源:西部證券股份有限公司陜西美能清潔能源集團(tuán)股份有限公司變更首次公開發(fā)行股票部分募集資金投資項目的核查意見2023-07-10
- [快訊]美能能源:西部證券股份有限公司陜西美能清潔能源集團(tuán)股份有限公司使用募集資金向全資子公司增資以實施募投項目的核查意見2023-07-10
- 浮山街道書臺社區(qū):“童”心筑夢
,燃情夏日2023-07-10- [快訊]派林生物發(fā)布解除質(zhì)押公告一股東累計質(zhì)押2210萬股2023-07-10
- 浮山街道金桂社區(qū):“科普之家”將科技知識送到青少年身邊2023-07-10
- [快訊]吉峰科技:關(guān)于股東擬減持股份預(yù)披露2023-07-10
獨家推薦
新聞排行