原標題:四川金頂:四川金頂獨立董事關于公司第九屆董事會第十九次會議相關事項的獨立意見
四川金頂（集團）股份有限公司獨立董事
關于第九屆董事會第十九次會議相關事項的獨立意見
四川金頂（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 4
月 15日召開第九屆董事會第十九次會議，會議審議了《公司 2021年年度利潤分配和資本公積金轉增的預案》《關于公司高管人員 2021年度報酬考核及擬定 2022年度報酬方案》《關于公司對外擔保情況說明的議案》《公司 2021年度內部控制自我評價報告》《關于公司 2022年度融資額度預計及擔保事項的議案》
。根據(jù)《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關規(guī)定
，我們作為公司的獨立董事，在事前已認真審閱了相關資料
，現(xiàn)發(fā)表獨立意見如下：
一
、公司 2021年年度利潤分配和資本公積金轉增的預案的獨立意
見
1、公司2021年度利潤分配的預案符合《公司法》《公司章程》和
《企業(yè)會計準則》的有關規(guī)定
，符合公司實際情況和可持續(xù)發(fā)展的需要
，不存在損害投資者利益的情況。
2
、我們同意公司2021年度利潤分配方案為不進行利潤分配
，也不
進行資本公積金轉增股本。
3
、同意將此利潤分配方案提交公司 2021年度股東大會審議
。
二、關于公司高管人員 2021年度報酬考核及擬定 2022年度報酬
方案的獨立意見
根據(jù)《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等相關規(guī)
章制度的規(guī)定
，我們對公司高管人員 2021年度報酬考核以及擬定的
2022年度報酬方案進行了認真的核查
。發(fā)表獨立意見如下：
公司高管人員 2021年度考核及 2022年度報酬方案符合相關薪酬
政策的規(guī)定，不會損害公司和中小股東的利益
，我們同意上述薪酬方案
。
三、關于公司對外擔保情況說明的議案的獨立意見
我們作為公司獨立董事
，對截至2021年12月31日的公司累計及當
期對外擔保
、關聯(lián)方資金往來情況進行了認真的檢查和審核
，并對公司進行了必要的核查和問詢。我們基于獨立判斷立場
，就公司累計及當期對外擔保
、關聯(lián)方資金往來情況發(fā)表獨立意見如下：
1、2021年度
，公司擔保發(fā)生額為50,676,637.32元
，截止2021年末
的擔保余額為153,519,470.33元，均系上市公司為全資子公司順采礦業(yè)提供的擔保
；截至2021年末
，公司不存在違規(guī)對外提供擔保且尚未解除情形，除前述擔保外不存在其他對外擔保情況
。
2
、關聯(lián)方資金往來情況
截止報告期末，公司向關聯(lián)方樸素至純借款本金余額為零元
。
除上述披露信息外
，截至 2021年 12月 31日，公司沒有為關聯(lián)方
樸素至純
、洛陽均盈及其附屬企業(yè)
、其他法人單位、非法人單位或者個人提供擔保
，公司的控股股東及其他關聯(lián)方也未強制公司為他人提供擔保
。
公司與子公司的累計和當期資金往來屬正常的經(jīng)營性資金往來，
不存在公司控股股東及其附屬企業(yè)
、公司持股 50%以下的關聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情況
。
3、同意將此議案提交公司 2021年年度股東大會審議
。
四
、公司 2021年度內部控制自我評價報告的獨立意見
公司按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《上市公司內部控制指引》
的規(guī)定，對 2021年公司內部控制制度建立健全及實施情況以及 2021年度內部控制的健全性和有效性進行了評價
，并出具了《公司 2021年度內部控制自我評價報告》
。作為公司獨立董事，我們對公司 2021年度內部控制情況發(fā)表獨立意見如下：
1
、2021年度
，公司對照中國證監(jiān)會、上海證券交易所關于內部控
制的有關規(guī)定
，修訂
、完善、批準及實施的一系列內部控制制度
，符合國家有關法律
、法規(guī)和監(jiān)管部門的有關要求
，具有合法性、合理性和有效性
，也適應公司目前生產(chǎn)經(jīng)營情況的需要
。
2、公司內部控制的自我評價基本符合公司內部控制的實際情況
，
真實客觀地反映了目前公司內部控制體系建設
、內控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。
3
、公司已經(jīng)建立起的內部控制體系是健全的
，在設計與執(zhí)行等方
面不存在重大缺陷。
4
、我們同意公司作出的 2021年度內部控制自我評價報告
。
五、關于公司 2022年度融資額度預計及擔保事項的議案的獨立意
見
根據(jù)《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《上市公司治
理準則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關規(guī)定
，我們作為公司的獨立董事，在事前已認真審閱了相關資料
，現(xiàn)發(fā)表獨立意見如下：
1
、本次融資額度和擔保事項的擔保對象均系上市公司的全資子公
司，是基于被擔保方生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的合理需求
，有利于提高被擔保方的融資效率
；且被擔保方生產(chǎn)經(jīng)營正常，資信狀況良好
，償債能力強
。
其擔保風險較小。
2
、本次擔保的審議和表決程序符合有關法律
、法規(guī)及《公司章程》
等相關規(guī)定，決策程序合法
、有效
；不會對公司產(chǎn)生不利影響，不會影響公司的持續(xù)經(jīng)營能力
；不存在損害公司及股東
，特別是中小投資者利益的情形。
3
、我們同意 2022年度公司及子公司向銀行等金融機構申請合計
不超過人民幣 2億元的融資額度預計及擔保事項
，同意將此議案提交公司股東大會審議。
（本頁無正文
，為四川金頂獨立董事關于第九屆董事會第十九次
會議相關事項的獨立意見之簽字頁）
獨立董事簽名：
劉 民 賀志勇 夏啟斌
2022年 4月 15日
關鍵詞：
獨立董事
內部控制
上市公司
