原標題:金奧博:中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市金奧博科技股份有限公司開展證券投資與衍生品交易的核查意見
中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市金奧博科技股份有限公司
開展證券投資與衍生品交易的核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”
、“保薦機構(gòu)”）作為深圳市金奧博科技股份有限公司（以下簡稱“金奧博”、“公司”）非公開發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——主板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號——保薦業(yè)務》等有關(guān)規(guī)定
，對金奧博開展證券投資與衍生品交易事項進行了審慎的核查，具體核查情況如下： 一、投資概況
（一）投資目的
根據(jù)公司的發(fā)展情況
，在保障日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，不影響公司正常經(jīng)營獲得并有效控制風險的前提下，為優(yōu)化財務結(jié)構(gòu)，合理利用自有資金，充分提高資金使用效率及收益率，為公司及股東創(chuàng)造更大的收益。（二）投資金額
期限內(nèi)任一時點的證券投資與衍生品交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關(guān)金額）不應超過人民幣1億元（含1億元），在該額度范圍內(nèi)
，在各投資產(chǎn)品間自由分配，并可由公司及子公司共同循環(huán)滾動使用。（三）投資方式
使用公司獨立自營賬戶進行投資
，投資范圍包括新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資、遠期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)等產(chǎn)品或者混合上述產(chǎn)品特征的金融工具以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。
（四）投資期限
在上述額度內(nèi)循環(huán)滾動使用
，自董事會審議通過之日起 12個月內(nèi)有效，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門負責具體實施事宜
。
（五）資金來源
本次證券投資與衍生品交易事項使用的資金為公司閑置自有資金
，不涉及募集資金，該資金的使用不會造成公司的資金壓力
，也不會對公司正常經(jīng)營
、投資等行為帶來影響。
二
、投資風險及風險控制機制（一）投資風險
1
、市場風險及信用風險公司開展證券投資時，將受到宏觀經(jīng)濟
、行業(yè)周期、投資標的經(jīng)營管理等多種因素的影響；公司開展衍生品交易業(yè)務時，將受到國際及國內(nèi)經(jīng)濟政策和經(jīng)濟形勢、匯率和利率波動等多種因素影響，具有一定的市場風險及信用風險。2
、流動性風險投資產(chǎn)品的贖回、出售及投資收益的實現(xiàn)受到相應產(chǎn)品價格因素影響
，需遵守相應交易結(jié)算規(guī)則及協(xié)議約定，相比于貨幣資金存在著一定的流動性風險。3
、操作風險公司在開展證券投資與衍生品交易業(yè)務時
，如操作人員未按規(guī)定程序進行交易操作或未能充分理解投資產(chǎn)品信息，將帶來操作風險。（二）風險控制措施
1
、公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇穩(wěn)健的投資品種，在董事會審批通過的額度范圍內(nèi)進行投資。公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及證券市場及衍生品市場的變化適時適量的介入。2
、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及市場環(huán)境的變化，加強市場分析和調(diào)研工作，及時調(diào)整投資策略及規(guī)模，發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素
，將及時采取相應的措施
，嚴格控制風險。
3
、選擇具有合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)進行交易
；必要時可聘請外部具有豐富投資管理經(jīng)驗的人員為公司提供咨詢服務，保證公司在投資前進行嚴格
、科學的論證
，為正確決策提供合理建議。
4
、公司制定了《證券投資與衍生品交易管理制度》
，對公司證券投資與衍生品交易的原則、范圍
、決策權(quán)限
、資金使用的管理監(jiān)督、信息披露等方面均作了詳細規(guī)定
，能有效防范投資風險
。同時公司將切實執(zhí)行有關(guān)管理制度，配備專人進行跟蹤證券投資與衍生品交易的投向
、進展情況
，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，應及時采取相應措施
，控制投資風險
。
5、公司獨立董事和監(jiān)事會有權(quán)對公司證券投資與衍生品交易資金使用情況進行監(jiān)督與檢查
。
三
、對公司的影響
公司堅持謹慎投資的原則，在充分保障公司日常經(jīng)營現(xiàn)金需要的前提下
，以自有資金適度進行證券投資與衍生品交易業(yè)務
，不會影響公司主營業(yè)務的正常開展，可以提高公司的資金使用效率，豐富自有資金的投資方式，為公司和股東謀取更高的投資回報。
公司依據(jù)財政部發(fā)布的《企業(yè)會計準則第 22號-金融工具確認和計量》《企業(yè)會計準則第39號-公允價值計量》《企業(yè)會計準則第37號-金融工具列報》等會計準則的要求
，對公司證券投資與衍生品交易進行會計核算及列報。
四
、相關(guān)批準程序和審核意見
（一）董事會意見
2022年 4月 21日
，公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于開展證券投資與衍生品交易的議案》，同意公司及其合并范圍內(nèi)子公司在充分保障公司日常經(jīng)營性資金需求
、不影響公司正常經(jīng)營活動并有效控制風險的前提下
，使用自有資金開展證券投資與衍生品交易
，共享不超過人民幣 1億元的總額度，業(yè)務期限內(nèi)
，該額度可滾動使用
。
（二）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司目前經(jīng)營情況正常，財務狀況和現(xiàn)金流量較好
，在保證公司日常經(jīng)營現(xiàn)金需要的前提下
，使用部分自有資金進行證券投資與衍生品交易有利于提高公司資金使用效率，公司董事會制訂了切實有效的《證券投資與衍生品交易管理制度》及其他內(nèi)控措施
，投資風險可以得到有效控制
。該事項審批程序合法合規(guī)、內(nèi)控程序健全
，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響
，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，因此我們同意公司使用自有資金進行證券投資與衍生品交易業(yè)務
。
（三）監(jiān)事會意見
2022年 4月 21日
，公司第二屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于開展證券投資與衍生品交易的議案》，同意公司及其合并范圍內(nèi)子公司在充分保障公司日常經(jīng)營性資金需求
、不影響公司正常經(jīng)營活動并有效控制風險的前提下
，使用自有資金開展證券投資與衍生品交易，共享不超過人民幣 1億元的總額度
，業(yè)務期限內(nèi)
，該額度可滾動使用。
五
、保薦機構(gòu)意見
經(jīng)核查
，保薦機構(gòu)認為：
公司本次開展對外投資證券投資與衍生品交易業(yè)務是在滿足公司日常經(jīng)營現(xiàn)金需要的前提下，以閑置自有資金適度進行證券投資與衍生品交易業(yè)務
，不涉及募集資金
，該資金的使用不會造成公司的資金壓力，也不會對公司正常經(jīng)營
、投資等行為帶來影響
。
同時，本次開展證券投資與衍生品交易事項已經(jīng)公司董事會審議批準
，公司獨立董事出具了同意的獨立意見
，履行了必要的審批程序，上述事項的決策程序符合有關(guān)法律
、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
保薦機構(gòu)對公司開展證券投資與衍生品交易事項無異議
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