國金證券股份有限公司關(guān)于四川英杰電氣股份有限公司
2022年半年度跟蹤報告
| 保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 | 被保薦公司簡稱：英杰電氣 |
| 保薦代表人姓名：黃笠 | 聯(lián)系電話：13679088803 |
| 保薦代表人姓名：唐宏 | 聯(lián)系電話：13350853616 |
【資料圖】一
、保薦工作概述| 項目 | 工作內(nèi)容 |
| 1.公司信息披露審閱情況 | - |
| （1）是否及時審閱公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) | 0 |
| 2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況 | - |
| （1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 | 是 |
| 3.募集資金監(jiān)督情況 | - |
| （1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) | 3次，公司募集資金專戶于2022年3月銷戶，此前每月均進(jìn)行了查詢 |
| （2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督導(dǎo)情況 | - |
| （1）列席公司股東大會次數(shù) | 1 |
| （2）列席公司董事會次數(shù) | 1 |
| （3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) | 1 |
| 5.現(xiàn)場檢查情況 | - |
| （1）現(xiàn)場檢查次數(shù) | 0 次（擬于2022年下半年對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查） |
| （2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 | - |
| （3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 | - |
| 6.發(fā)表獨(dú)立意見情況 | - |
| （1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) | 4 |
| （2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 | 無 |
| 7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外） | - |
| （1）向本所報告的次數(shù) | 0 |
| （2）報告事項的主要內(nèi)容 | - |
| （3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 | - |
| 8．關(guān)注職責(zé)的履行情況 | - |
| （1）是否存在需要關(guān)注的事項 | 否 |
| （2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 | - |
| （3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 | - |
| 9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) | 是 |
| 10.對上市公司培訓(xùn)情況 | - |
| （1）培訓(xùn)次數(shù) | 0 |
| （2）培訓(xùn)日期 | - |
| （3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 | - |
| 11.其他需要說明的保薦工作情況 | 無 |
二
、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施| 事項 | 存在的問題 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 無 | - |
| 2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 | 無 | - |
| 3．“三會”運(yùn)作 | 無 | - |
| 4.控股股東及實(shí)際控制人變動 | 無 | - |
| 5.募集資金存放及使用 | 無 | - |
| 6.關(guān)聯(lián)交易 | 無 | - |
| 7.對外擔(dān)保 | 無 | - |
| 8.收購、出售資產(chǎn) | 無 | - |
| 9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外投資、風(fēng)險投資、委托理財、財務(wù)資助、套期保值等） | 無 | - |
| 10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況 | 無 | - |
| 11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況） | 無 | - |
| 公司及股東承諾事項 | 是否 履行承諾 | 未履行承諾的原因及解決措施 |
| 1．控股股東、實(shí)際控制人、其他持股董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于自愿鎖定、流通限制及減持價格的 | 是 | - |
| 承諾 | ||
| 2．其他股東關(guān)于股份鎖定的承諾 | 是 | - |
| 3. 控股股東和其他主要股東關(guān)于持股意向及減持意向的相關(guān)承諾 | 是 | - |
| 4. 公司、控股股東、除獨(dú)立董事外的其他董事、高級管理人員關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾 | 是 | - |
| 5. 公司 、控股股東 、實(shí)際控制人、董事 、監(jiān)事 、高級管理人員關(guān)于首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市的招股說明書存在重大信息披露違法行為的購回和賠償承諾 | 是 | - |
| 6.董事、高級管理人員關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報的承諾 | 是 | - |
| 7. 承諾主體關(guān)于未履行承諾事項的約束措施的承諾 | 是 | - |
| 8. 控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾 | 是 | - |
四
、其他事項| 報告事項 | 說明 |
| 1.保薦代表人變更及其理由 | 未變更 |
| 2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況 | 深圳證監(jiān)局“行政監(jiān)管措施決定書(2022)85號”《關(guān)于對國金證券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的決定》及整改情況： （1）具體情況 2022年5月23日，深圳證監(jiān)局對國金證券深圳分公司出具“行政監(jiān)管措施決定書(2022)85號”《關(guān)于對國金證券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的決定》：“你分公司及所轄國金證券股份有限公司深圳福田證券營業(yè)部存 |
| 在合規(guī)人員兼任運(yùn)營負(fù)責(zé)人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測不充分等問題”，深圳證監(jiān)局對國金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 （2）整改情況 該事件發(fā)生后，國金證券深圳分公司已積極采取切實(shí)有效的措施，加強(qiáng)了深圳分公司及下轄營業(yè)部的合規(guī)管理，同時，對分公司合規(guī)人員的崗位職責(zé)進(jìn)行了梳理明確，目前已按照監(jiān)管要求落實(shí)了員工營銷行為監(jiān)測、客戶賬戶異常交易監(jiān)測等方面的整改工作。 | |
| 3.其他需要報告的重大事項 | 無 |
（本頁無正文
，為《國金證券股份有限公司關(guān)于四川英杰電氣股份有限公司2022年半年度跟蹤報告》之簽章頁）保薦代表人：__________________ _________________ 黃 笠 唐 宏
國金證券股份有限公司
2022年 8月 29日
關(guān)鍵詞： 國金證券股份有限公司 控股股東 現(xiàn)場檢查
