天馬國藥(873357):第二屆董事會第十三次會議決議 視點

，公司按規(guī)定設(shè)立三方監(jiān)管賬戶進(jìn)行募集資金的存放、使用。截止 2022年 8月 30日，專戶剩余資金2,631.96元（1,000.00元為剩余未使用資金，1,631.96元為利息），由于工作人員失誤，將該剩余資金全部轉(zhuǎn)入公司普通賬戶，并將募集資金專戶注銷。截止2022年11月29日，公司按照募集資金的使用用途，用上述普通賬戶向養(yǎng)生酒項目建設(shè)供應(yīng)商支付尾款，至此，前次募集資金全部使用完畢。

募集資金專戶注銷前余額2631.96元

，其中1000元為本次募集的資金使用余額，1631.96元為本次募集資金產(chǎn)生的利息，公司于2022年8月30日將募集資金專戶余額2631.96元轉(zhuǎn)出并完成銷戶手續(xù)。本次發(fā)行募集資金專戶中不存在存儲非募集資金的情形。因公司相關(guān)財務(wù)人員對于募集資金使用規(guī)則理解有誤，導(dǎo)致公司存在將本次募集資金余額1000元轉(zhuǎn)到公司其他賬戶用于支付養(yǎng)生酒項目供應(yīng)商尾款的情況，屬于募集資金使用不規(guī)范的情形。除此之外，公司能按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，不存在其他募集資金存放、使用及披露違規(guī)的情況。針對本次募集資金使用不規(guī)范情形，公司實際控制人、總經(jīng)理、董事會秘書及財務(wù)總監(jiān)對相關(guān)規(guī)章制度加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高合規(guī)意識，公司也出具了相關(guān)承諾，未來將嚴(yán)格按照《定向發(fā)行規(guī)則》及公司《募集資金管理制度》的要求規(guī)范使用募集資金，不再出現(xiàn)募集資金使用不規(guī)范的情形。因此，公司認(rèn)為雖然本次募集資金使用存在不規(guī)范的情形，但公司已進(jìn)行了相應(yīng)整改，不會對本次發(fā)行構(gòu)成實質(zhì)性障礙。

2.議案表決結(jié)果：同意 5票；反對 0票

；棄權(quán) 0票。

3.回避表決情況：

本議案不涉及關(guān)聯(lián)交易，無需回避表決

。

4.提交股東大會表決情況：

本議案尚需提交股東大會審議

。

（四）審議通過《關(guān)于設(shè)立募集資金專項賬戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》 1.議案內(nèi)容：

為加強(qiáng)對募集資金存放和使用的監(jiān)管，公司將為本次股票發(fā)行批準(zhǔn)設(shè)立募集資金專項賬戶

，該募集資金專項賬戶作為認(rèn)購賬戶，不得存放非募集資金或用作其他用途。公司將會與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，對本次發(fā)行的募集資金進(jìn)行專戶管理。

2.議案表決結(jié)果：同意 5票

；反對 0票；棄權(quán) 0票。

3.回避表決情況：

本議案不涉及關(guān)聯(lián)交易

，無需回避表決。

4.提交股東大會表決情況：

本議案尚需提交股東大會審議。

（五）審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次股票定向發(fā)行相關(guān)事宜的議案》

1.議案內(nèi)容：

為保障本次股票發(fā)行的順利進(jìn)行

，提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次股票發(fā)行的相關(guān)事宜。1、根據(jù)具體情況制定和實施本次股票發(fā)行的具體方案，辦理本次股票發(fā)行向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請、報備事宜；2、向監(jiān)管部門申報文件，根據(jù)需要對有關(guān)申請文件進(jìn)行修改、補充；3、批準(zhǔn)、簽署與本次股票發(fā)行相關(guān)的文件、合同；4、在完成本次股票定向發(fā)行后