民生證券股份有限公司
關(guān)于羅博特科智能科技股份有限公司
(資料圖)
關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)
民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為羅博特科智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“羅博特科”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市以及2020年度向特定對(duì)象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)羅博特科全資子公司對(duì)參股公司實(shí)繳出資暨關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，核查情況如下：一、關(guān)聯(lián)交易概述
（一）關(guān)聯(lián)交易基本情況
羅博特科全資子公司蘇州斐控晶微技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“斐控晶微”）于2021年8月與建廣廣智（成都）股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建廣廣智”）簽訂了《蘇州斐控泰克技術(shù)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》
。根據(jù)前述協(xié)議建廣廣智將所持有斐控泰克4.5%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給斐控晶微后
，斐控晶微對(duì)斐控泰克的持股比例從16.85%變更為21.35%。此后，斐控泰克完成了上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的工商變更登記及備案手續(xù)，斐控晶微對(duì)斐控泰克的認(rèn)繳出資額變更為19,000萬(wàn)元人民幣，實(shí)繳出資額為15,000萬(wàn)元人民幣，4,000萬(wàn)元人民幣對(duì)應(yīng)的認(rèn)繳出資額尚未完成實(shí)繳。具體情況詳見(jiàn)公司于2021年9月10日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于全資子公司受讓股權(quán)暨與專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2021-055）
。基于斐控泰克層面的資金需求
，公司全資子公司斐控晶微擬于近期完成對(duì)斐控泰克4,000萬(wàn)元人民幣認(rèn)繳出資額的實(shí)繳，因此實(shí)際形成了對(duì)斐控泰克4,000萬(wàn)元人民幣的新增投資額度，公司基于審慎原則，將該事項(xiàng)參考對(duì)關(guān)聯(lián)方投資審議標(biāo)準(zhǔn)提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議。（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明
斐控泰克系公司全資子公司斐控晶微的參股公司，斐控晶微持有其21.35%的股權(quán)
，且公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼CEO在斐控泰克擔(dān)任執(zhí)行董事。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次交易不屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組情形，無(wú)需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。（三）審議情況
公司于2022年12月13日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第三會(huì)議
、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司實(shí)繳出資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事戴軍進(jìn)行了回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的事前認(rèn)可意見(jiàn)及同意的獨(dú)立意見(jiàn)。本次實(shí)繳出資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于公司董事會(huì)的決策權(quán)限范圍，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。二
、關(guān)聯(lián)方介紹(一)基本信息
公司名稱(chēng)：蘇州斐控泰克技術(shù)有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91320594MA1YXNJDXJ
注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)唯正路8號(hào)*
公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司
法定代表人：戴軍
注冊(cè)資本：89,000萬(wàn)元
成立時(shí)間：2019年8月19日
經(jīng)營(yíng)范圍：半導(dǎo)體設(shè)備、光電子產(chǎn)品
與公司關(guān)系：斐控泰克系公司全資子公司斐控晶微的參股公司
經(jīng)查詢(xún)
，上述關(guān)聯(lián)方不屬于失信被執(zhí)行人。（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)
| 序號(hào) | 股東名稱(chēng) | 認(rèn)繳額（萬(wàn)元） | 股權(quán)比例 |
| 1 | 建廣廣智 | 21,000 | 23.59% |
| 2 | 蘇園產(chǎn)投 | 15,000 | 16.85% |
| 3 | 斐控晶微 | 19,000 | 21.35% |
| 4 | 永鑫融合 | 11,000 | 12.36% |
| 5 | 尚融寶盈 | 10,000 | 11.24% |
| 6 | 常州樸鏵 | 2,000 | 2.25% |
| 7 | 超越摩爾 | 11,000 | 12.36% |
| 合計(jì) | 89,000 | 100.00% |
根據(jù)斐控泰克的財(cái)務(wù)報(bào)表
，最近一年及一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：單位：元
| 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) | 2021/12/31（2021年） | 2022/9/30（2022年1-9月） |
| 總資產(chǎn) | 840,647,440.11 | 838,463,953.62 |
| 總負(fù)債 | -814,377.07 | -942,956.12 |
| 凈資產(chǎn) | 841,461,817.18 | 839,406,909.74 |
| 營(yíng)業(yè)收入 | 0 | 0 |
| 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) | -5,085,053.42 | -2,054,907.44 |
| 凈利潤(rùn) | -5,085,053.42 | -2,054,907.44 |
| 以上財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否經(jīng)審計(jì) | 是 | 否 |
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況
基于斐控泰克層面的資金需求
，公司全資子公司斐控晶微擬以自有資金于近期完成對(duì)斐控泰克4,000萬(wàn)元人民幣認(rèn)繳出資額的實(shí)繳，斐控晶微完成出資前后斐控泰克認(rèn)繳、實(shí)繳情況如下：| 序號(hào) | 股東名稱(chēng) | 本次交易前 | 本次交易后 | |||||
| 認(rèn)繳額（萬(wàn) | 認(rèn)繳比例 | 實(shí)繳額（萬(wàn) | 實(shí)繳比例 | 認(rèn)繳額（萬(wàn) | 實(shí)繳額（萬(wàn) | 持股比例 | ||
| 元） | 元） | 元） | 元） | |||||
| 1 | 建廣廣智 | 21,000 | 23.59% | 21,000 | 24.71% | 21,000 | 21,000 | 23.59% |
| 2 | 蘇園產(chǎn)投 | 15,000 | 16.85% | 15,000 | 17.65% | 15,000 | 15,000 | 16.85% |
| 3 | 斐控晶微 | 19,000 | 21.35% | 15,000 | 17.65% | 19,000 | 19,000 | 21.35% |
| 4 | 永鑫融合 | 11,000 | 12.36% | 11,000 | 12.94% | 11,000 | 11,000 | 12.36% |
| 5 | 尚融寶盈 | 10,000 | 11.24% | 10,000 | 11.76% | 10,000 | 10,000 | 11.24% |
| 6 | 常州樸鏵 | 2,000 | 2.25% | 2,000 | 2.35% | 2,000 | 2,000 | 2.25% |
| 7 | 超越摩爾 | 11,000 | 12.36% | 11,000 | 12.94% | 11,000 | 11,000 | 12.36% |
| 合計(jì) | 89,000 | 100.00% | 85,000 | 100.00% | 89,000 | 89,000 | 100.00% |
本次交易系斐控晶微擬對(duì)斐控泰克完成4,000萬(wàn)元認(rèn)繳出資額的實(shí)繳
，每1元出資額對(duì)應(yīng)1元注冊(cè)資本。本次交易的定價(jià)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司和公司股東利益的情況。五
、本次交易協(xié)議的主要內(nèi)容公司全資子公司斐控晶微于2021年8月與建廣廣智簽訂了《蘇州斐控泰克技術(shù)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，斐控晶微以人民幣1元價(jià)格受讓建廣廣智所持斐控泰克4.5%的股權(quán)（該4.5%的股權(quán)對(duì)應(yīng)的出資額尚未實(shí)繳）
六、交易目的
（一）交易的目的及對(duì)公司的影響
本次實(shí)繳出資暨關(guān)聯(lián)交易符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向
本次實(shí)繳出資暨關(guān)聯(lián)交易資金全部來(lái)源于斐控晶微自有資金，對(duì)公司未來(lái)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果不會(huì)產(chǎn)生重大影響
（二）交易存在的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的公司業(yè)績(jī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成具有不確定性
七、2022年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生各類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的總金額 的金額
八、履行的審議程序和相關(guān)意見(jiàn)
（一）董事會(huì)意見(jiàn)
公司于2022年12月13日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議
本次實(shí)繳出資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)遵循了公平交易的市場(chǎng)原則，不存在損害全體股東利益的情形
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司于2022年12月13日召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議