國泰君安證券股份有限公司關于
(資料圖)
《深圳市特發(fā)服務股份有限公司 2022年度內部控制
自我評價報告》的核查意見
國泰君安證券股份有限公司(簡稱“國泰君安證券”或“保薦機構”)作為深圳市特發(fā)服務股份有限公司簡稱“特發(fā)服務”或“公司”)持續(xù)督導的保薦機構,根據(jù)《證券發(fā)行保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 13 號——保薦業(yè)務》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求
,對《深圳市特發(fā)服務股份有限公司 2022 年度內部控制自我評價報告》進行了審慎核查,具體情況如下:根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況,于內部控制評價報告基準日
,不存在財務報告內部控制重大缺陷,董事會認為,公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況,于內部控制評價報告基準日
,公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。自內部控制評價報告基準日 2022 年 12 月 31 日
,到內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。國泰君安證券通過開展盡職調查
、查閱資料、與公司相關部門及人員開展訪談等方式,對特發(fā)服務內部控制制度的制定、運行情況和《深圳市特發(fā)服務股份有限公司 2022 年度內部控制自我評價報告》進行了核查。經(jīng)核查,國泰君安證券認為:特發(fā)服務建立了較為完善的法人治理結構,制定了完備的公司治理及內部控制相關的各項規(guī)章制度。2022 年度(以下無正文)
(本頁無正文
,為《國泰君安證券股份有限公司關于<深圳市特發(fā)服務股份有限公司2022年度內部控制自我評價報告>的核查意見》之簽章頁)保薦代表人:
許 磊 周 聰
國泰君安證券股份有限公司
年 月 日
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