證券代碼：603906 證券簡稱：龍蟠科技 公告編號：2023-150
江蘇龍蟠科技股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載
、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號）
、上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1號——公告格式》（上證函〔2021〕1632號）的規(guī)定一、前次募集資金基本情況
（一）前次募集資金的數(shù)額
1
公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇龍蟠科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]297號）核準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行面值總額 400,000,000元可轉(zhuǎn)換公司債券
2
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇龍蟠科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]621號）核準(zhǔn)
（二）前次募集資金在專項賬戶中的存放情況
1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
截至 2023年 6月 30日
2
截至 2023年 6月 30日，公司“新能源汽車動力與儲能電池正極材料規(guī)?div id="m50uktp" class="box-center"> ；a(chǎn)項目”累計投入 65,608.75萬元
（三）募集資金專戶存儲情況
截至 2023年 6月 30日
1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
（1）三方監(jiān)管協(xié)議
| 專戶銀行 | 銀行賬號 | 存放余額（萬元） |
| 興業(yè)銀行股份有限公司南京分行營業(yè)部 | 409410100100666544 | 1.66 |
| 招商銀行股份有限公司南京南昌路支行 | 125903537310507 | 1.25 |
| 合 計 | 2.91 |
| 專戶銀行 | 銀行賬號 | 存放余額（萬元） |
| 興業(yè)銀行股份有限公司南京分行營業(yè)部 | 409410100100674427 | 408.22 |
| 招商銀行股份有限公司南京南昌路支行 | 125905260110878 | 837.16 |
| 合 計 | 1,245.38 |
2
（1）三方監(jiān)管協(xié)議
| 專戶銀行 | 銀行賬號 | 存放余額（萬元） |
| 中國銀行股份有限公司南京新港支行 | 544377644819 | 53.64 |
| 招商銀行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 125903537310586 | 111.51 |
| 中國工商銀行股份有限公司南京漢府支行 | 4301015819100467705 | 1,765.61 |
| 合 計 | 1,930.76 |
| 專戶銀行 | 銀行賬號 | 存放余額（萬元） |
| 招商銀行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 125904837910606 | 0.64 |
| 中國銀行股份有限公司南京新港支行 | 523577648926 | 210.09 |
| 合 計 | 210.73 |
| 開戶銀行 | 銀行賬號 | 存放余額（萬元） |
| 招商銀行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 125914431810201 | 90.31 |
| 招商銀行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 125913922910908 | 626.15 |
| 招商銀行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 125914364310808 | 179.31 |
| 中國銀行股份有限公司南京新港支行 | 487177644930 | 20,273.93 |
| 合計 | 21,169.70 |
二
（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況 1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募投項目的資金使用情況
2
公司非公開發(fā)行股票募投項目的資金使用情況，參見“非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表”（見附表 2）
（二）前次募集資金投資項目先期投入及置換情況
1
2020年 6月 30日
本次以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的具體情況如下：
單位：人民幣萬元
| 序號 | 募集資金投資項目 | 計劃使用募集資金金額 | 自籌資金預(yù)先投入額 |
| 1 | 年產(chǎn) 18萬噸可蘭素項目 | 16,500.00 | 2,840.96 |
| 2 | 新能源車用冷卻液生產(chǎn)基地建設(shè)項目 | 13,500.00 | 328.80 |
| 合計 | 30,000.00 | 3,169.76 |
2
2022年 6月 13日，公司第三屆董事會第三十四次會議
本次以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的具體情況如下：
單位：人民幣萬元
| 序號 | 募集資金投資項目 | 調(diào)整后擬使用募集資金金額 | 自籌資金預(yù)先投入金額 |
| 1 | 新能源汽車動力與儲能電池正極材料規(guī)模化生產(chǎn)項目 | 129,000.00 | 20,914.17 |
| 2 | 年產(chǎn) 60萬噸車用尿素項目 | 38,553.11 | 15,354.31 |
| 合計 | 167,553.11 | 36,268.48 |
（三）前次募集資金實際投資項目變更情況
1
、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募投項目未發(fā)生變更的情況
。2、非公開發(fā)行股票募集資金
2022年 6月 13日
，公司召開第三屆董事會第三十四次會議及第三屆監(jiān)事會第二十六次會議本次變更僅涉及部分募投項目的實施主體
（四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
1
2022年 4月 7日，公司召開了第三屆董事會第三十一次會議
2023年 4月 25日
截至 2023年 6月 30日止，公司不存在使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金暫時補充流動資金的情況
。2
、非公開發(fā)行股票募集資金2022年 6月 13日
，公司召開了第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司使用總額不超過人民幣 4.00億元的閑置非公開發(fā)行股票募集資金臨時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月，到期后公司將及時、足額將該部分資金歸還至募集資金專戶。2023年 4月 25日，公司召開了第四屆董事會第五次會議
，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用總額不超過人民幣 6.5億元的閑置募集資金（其中公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金 1.5億元，非公開發(fā)行股票募集資金 5億元）暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月，到期后公司將及時、足額將該部分資金歸還至募集資金專戶。獨立董事、監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了同意意見，保薦機構(gòu)出具了核查意見截至 2023年 6月 30日止，公司使用非公開發(fā)行股票募集資金暫時補充流動資金的金額為 44,000.00萬元
（五）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
公司于 2020年 6月 30日召開第三屆董事會第六次會議與第三屆監(jiān)事會第五次會議
公司于 2021年 3月 25日召開第三屆董事會第十五次會議與第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
，同意公司（含子公司、孫公司）在不影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度和募集資金使用，并保證日常經(jīng)營運作資金需求、有效控制投資風(fēng)險的前提下，使用閑置募集資金不超過人民幣 40,000萬元（其中首次公開發(fā)行股票募集資金 15,000萬元，可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金 25,000萬元）和自有資金不超過60,000萬元適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，在該額度內(nèi)資金額度可滾動使用，單筆理財期限最長不超過一年。公司獨立董事、監(jiān)事對本事項發(fā)表了同意的獨立意見，保薦機構(gòu)中信證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。公司于 2022年 4月 7日召開第三屆董事會第三十一次會議與第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
，同意公司（含下屬公司）在不影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度和募集資金使用，并保證日常經(jīng)營運作資金需求、有效控制投資風(fēng)險的前提下，使用閑置募集資金不超過人民幣 2.8億元（其中首次公開發(fā)行股票募集資金 1.00億元，可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金 1.80億元）和自有資金不超過人民幣 8.00億元適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，單筆理財期限最長不超過一年。公司于 2023年 4月 25日召開第四屆董事會第五次會議與第四屆監(jiān)事會第四次會議
，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司（含下屬公司）在不影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度和募集資金使用，并保證日常經(jīng)營運作資金需求、有效控制投資風(fēng)險的前提下，使用閑置募集資金不超過人民幣 11億元（其中公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金 1.8億元該議案已經(jīng)公司 2022年年度股東大會審議通過
截止 2023年 6月 30日，公司使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券閑置募集資金購買理財產(chǎn)品尚未贖回的金額為 16,000.00萬元
2
公司于 2022年 6月 13日召開第三屆董事會第三十四次會議與第三屆監(jiān)事會第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
公司于 2023年 4月 25日召開第四屆董事會第五次會議與第四屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
，同意公司（含下屬公司）在不影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度和募集資金使用，并保證日常經(jīng)營運作資金需求、有效控制投資風(fēng)險的前提下，使用閑置募集資金不超過人民幣 11億元（其中公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金 1.8億元，非公開發(fā)行股票募集資金 9.2億元），閑置自有資金不超過人民幣 29億元適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限自 2022年年度股東大會起至 2023年年度股東大會止。該議案已經(jīng)公司 2022年年度股東大會審議通過
。獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)分別對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。截止 2023年 6月 30日，公司使用非公開發(fā)行股票閑置募集資金購買理財產(chǎn)品尚未贖回的金額為 12,400.00萬元
。（六）前次募集資金項目項目實施地點變更情況
1
、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金截止 2023年 6月 30日，公司前次募集資金項目不存在實施地點變更的情況
。2
、非公開發(fā)行股票募集資金截止 2023年 6月 30日，公司前次募集資金項目不存在實施地點變更的情況
。（七）前次募集資金項目的實際投資總額與承諾存在的差異及原因說明 1
、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金公司前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異參見附表 1：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表。
2
公司前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異參見附表 2：非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
（八）前次募集資金項目結(jié)余資金使用情況
1
報告期內(nèi)，募投項目尚未建設(shè)完畢
2、非公開發(fā)行股票募集資金
報告期內(nèi)
1
截至 2023年 6月 30日止
2
截至 2023年 6月 30日止
（十）前次募集資金未使用完畢的情況說明
1
公司 2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金凈額為人民幣 39,256.10萬元
2、非公開發(fā)行股票募集資金
公司 2021年非公開發(fā)行股票募集資金凈額為人民幣 217,553.11萬元
三、前次募集資金投資項目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益情況
（一）前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表
公司前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況詳見附表3：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表
。2
公司前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況詳見附表4：非公開發(fā)行股票募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表。
（二）前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
1
補充流動資金項目的效益主要體現(xiàn)在滿足公司日常經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)的需要
2
補充流動資金項目的效益主要體現(xiàn)在滿足公司日常經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)的需要