原標題:天奈科技:天奈科技董事會審計委員會2021年度履職情況報告
江蘇天奈科技股份有限公司
董事會審計委員會 2021年度履職情況報告
2021年度
，我們作為江蘇天奈科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會委員
，嚴格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》
、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律
、法規(guī)和《公司章程》、《董事會審計委員會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求
，本著客觀
、公正、獨立的原則
，勤勉盡責
，認真履行了相應的職責和義務，現(xiàn)就 2021年度工作情況報告如下:
一
、審計委員會基本情況
公司第二屆董事會審計委員會由獨立董事蘇文兵先生
、獨立董事于潤先生和嚴燕女士三名成員組成
，其中獨立董事委員占審計委員會成員總數(shù)的 2/3。主任委員由具備會計專業(yè)資格的蘇文兵先生擔任。
二
、審計委員會會議召開情況
2021年度
，審計委員會共召開 5次會議
，具體情況如下：
1
、2021年 3月 29日，召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第一次會議
，會議審議了《關于公司 2020年年度報告及摘要的議案》
、《關于公司 2020年度內(nèi)部控制評價報告的議案》、《關于公司 2020年度審計報告的議案》、《關于公司2020年度財務決算報告的議案》
、《關于公司2021年度財務預算報告的議案》
、《關于公司 2020年度利潤分配預案的議案》、《關于公司董事會審計委員會 2020年度履職情況報告的議案》
、《關于向子公司提供擔保的議案》
、《關于公司 2021年年度審計計劃的議案》、《關于續(xù)聘 2021年度審計機構的議案》
、《關于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券條件的議案》
、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券方案的議案》、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券預案的議案》
、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券方案的論證分析報告的議案》
、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告的議案》、《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
、《關于向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的議案》
、《關于公司可轉換公司債券持有人會議規(guī)則的的議案》
。
2
、2021年 4月 27日，召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第二次會議
，會議審議了《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券預案（修訂稿）的議案》
、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券方案的論證分析報告（修訂稿）的議案》、《前次募集資金使用情況報告（截至 2021年 3月 31日止）》
、《江蘇天奈科技股份有限公司 2021年第一季度報告》
。
3、2021年 8月 24日
，召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第三次會議，會議審議了《關于公司 2021年半年度報告及摘要的議案》、《關于公司募集資金 2021年半年度存放與使用情況專項報告的議案》、《關于公司 2021年半年度內(nèi)控審計工作匯報的議案》、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券預案（修訂稿）的議案》、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券的論證分析報告（修訂稿）的議案》、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》、《關于公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券攤薄即期回報、填補措施及相關承諾（修訂稿）的議案》。
4
、2021年 10月 28日，召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第四次會議，會議審議了《江蘇天奈科技股份有限公司 2021年第三季度報告》。5、2021年 11月 30日，召開公司第二屆董事會審計委員會 2021年第五次會議
。會議審議了《關于向控股子公司提供財務資助的議案》 。
審計委員會會議的通知、召開
、表決程序符合相關制度細則的規(guī)定
，所有審計委員會委員均親自出席并且認真審議了所有議案，各項議案均獲得通過
。
三
、審計委員會主要工作內(nèi)容
（一）審閱財務報告并對其發(fā)表意見
報告期內(nèi)，我們對公司 2021年的財務狀況
、財務管理和經(jīng)營成果進行了認真地檢查和審核
，我們一致認為：公司財務制度健全、財務狀況良好
，2021年度財務報告及會計師事務所出具的審計報告真實
、公允地反應了公司實際財務狀況和經(jīng)營成果。公司不存在與財務報告相關的欺詐
、舞弊行為及重大錯報的情況
，且也不存在因重大會計差錯調(diào)整、重大會計政策及估計變更
、涉及重要會計判斷的事項
，導致非標準無保留意見審計報告的事項等。
（二）監(jiān)督及評估外部審計機構工作
報告期內(nèi)
，我們對外部審計機構的獨立性和專業(yè)性進行了監(jiān)督和評估，我們認為公司：公司聘請的外部審計機構天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天健所”）在財務及內(nèi)控等相關審計工作中，嚴格遵守《中國注冊會計師審計準則》的規(guī)定，堅持獨立審計準則，勤勉盡責地履行了雙方所規(guī)定的責任和義務。審計報告編制期間，我們與天健所就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進行了充分溝通，未發(fā)現(xiàn)公司財務報表存在重大問題。公司 2021年年度財務報表能夠真實、準確、客觀、完整地反映公司 2021年度的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況。（三）評估內(nèi)部控制的有效性
公司按照《公司法》
、《證券法》等法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的要求，建立了較為完善的公司治理結構和治理制度。報告期內(nèi)，公司嚴格執(zhí)行內(nèi)控管理要求，股東大會、董事會、監(jiān)事會、管理層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權益。我們認真審閱了公司內(nèi)部控制評價報告，認為公司內(nèi)控評價報告和審計報告能夠真實、準確地反映公司內(nèi)控實際情況，公司的內(nèi)部控制體系建設符合上市公司治理規(guī)范要求。（四）持續(xù)指導公司內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi)
，審計委員會檢查了公司內(nèi)部審計計劃實施，評估了內(nèi)部審計工作成果，督促了相關問題的整改，促進了內(nèi)部審計部門的有效運作。經(jīng)過各位委員的評估，認為：報告期內(nèi)，公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效。審計委員會將持續(xù)督促公司各部門各單位有效落實內(nèi)部控制措施和風險管理，以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序開展。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計與外部審計的溝通
報告期內(nèi)
，審計委員會與公司管理層、獨立董事、會計師事務所保持了必要的溝通，積極聽取各方意見，協(xié)調(diào)各項工作，促使審計機構高效地完成相關審計工作。四、總體評價和展望
報告期
，公司董事會審計委員會秉承專業(yè)、審慎、客觀、獨立的原則，嚴格按照有關法律法規(guī)和公司治理的要求，以財務報告編制、內(nèi)部控制的有效實施、風險防控為重點，勤勉履職，恪盡職守，較好地履行了審計委員會的職責，對促進公司內(nèi)控能力提升起到積極作用。2022年
，我們將進一步加強與公司董事會、監(jiān)事會及管理層的溝通交流，加強對公司治理和內(nèi)部控制的檢查跟蹤，強化對內(nèi)部審計工作的指導，提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量，強化風險管理意識，充分發(fā)揮好審計委員會的監(jiān)督指導作用，促進公司規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營，切實維護好公司全體股東的利益最近更新
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