原標(biāo)題:堅(jiān)朗五金:2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（趙正挺）
2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
本人在2021年度擔(dān)任廣東堅(jiān)朗五金制品股份有限公司（以下簡稱
“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》
、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上
市公司規(guī)范運(yùn)作》
、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作細(xì)則》等相關(guān)法律
、法規(guī)
、規(guī)范性文件和公司制度的規(guī)定和要求，誠實(shí)
、勤勉
、獨(dú)立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議
，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案
，有效保證公司治理與規(guī)范運(yùn)作的合理性和公平性，較充分地發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的作用
，維護(hù)了公司利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益
，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。現(xiàn)就2021年履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一
、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
2021年
，積極參加了公司召開的8次董事會(huì)會(huì)議，2次股東大會(huì)會(huì)
議
，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況
。
公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序
，重大經(jīng)營決策
等事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序
，合法有效。本年度內(nèi)任職期間本人均認(rèn)真仔細(xì)地審議了董事會(huì)的各項(xiàng)議案
，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝
通
，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，做出了獨(dú)立
、客觀
、公正的判斷，履行了勤勉盡責(zé)的義務(wù)
，對(duì) 2021年公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)均
投了贊成票
，無提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形
。
本人認(rèn)為公司2021年審議事項(xiàng)均符合《公司法》
、《證券法》等
有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定
，體現(xiàn)了公開
、公平、公正的原則
，公司董事會(huì)審議和表決上述事項(xiàng)的程序合法有效
，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
二
、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
| 會(huì)議日期 | 會(huì)議名稱 | 事項(xiàng)內(nèi)容 | 獨(dú)立意見類型 |
| 2021年4月7日 | 第三屆董事會(huì) 第十四次會(huì)議 | 1、關(guān)于2020年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見 2、關(guān)于公司董事及高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見 3 、關(guān)于公司《2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》發(fā)表的獨(dú)立意見 4 、關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金和公司對(duì)外擔(dān)保等情況的獨(dú)立意見 5、關(guān)于2021年度為子公司提供擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見 6 、關(guān)于公司開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見 7 、關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案 8、關(guān)于續(xù)聘2021年審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見 9 、關(guān)于〈2020年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告〉的獨(dú)立意見 10 、關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的獨(dú)立意見 11、關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 | 同意 |
實(shí)施考核管理辦法〉的獨(dú)立意見 12、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)免去黃強(qiáng)獨(dú)立董事及相關(guān)職務(wù)的獨(dú)立意見 13 、關(guān)于補(bǔ)選公司董事會(huì)獨(dú)立董事的獨(dú)立意見 |
| 2021年6月9日 | 第三屆董事會(huì) 第十七次會(huì)議 | 1、關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見 2 、關(guān)于公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的獨(dú)立意見 | 同意 |
| 2021年6月30日 | 第三屆董事會(huì) 第十八次會(huì)議 | 關(guān)于補(bǔ)選公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見 | 同意 |
| 2021年8月17日 | 第三屆董事會(huì) 第十九次會(huì)議 | 1 、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的獨(dú)立意見 2、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見 | 同意 |
| 2021年11月8日 | 第三屆董事會(huì) 第二十一次會(huì)議 | 1、關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見 2 、關(guān)于修訂《第一期員工持股計(jì)劃 （草案）》及其摘要的獨(dú)立意見 | 同意 |
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察的情況
2021年
，基于國家對(duì)新冠疫情的防疫需要
，本人通過審閱相關(guān)材
料、參加電話及視頻會(huì)議的方式代替現(xiàn)場(chǎng)考察
，了解公司的經(jīng)營情況
、財(cái)務(wù)情況及治理情況。并通過電話或郵件等方式和公司的其他董事
、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系
，及時(shí)關(guān)注外部環(huán)境和市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響
，關(guān)注相關(guān)報(bào)道
，對(duì)公司重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況能夠做到及時(shí)的了解和掌握
。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
（一）作為公司獨(dú)立董事
，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事的職責(zé)
，積極
關(guān)注公司經(jīng)營情況。利用參加董事會(huì)
、審閱相關(guān)材料
、參加電話及視頻會(huì)議的方式，聽取公司管理層對(duì)經(jīng)營狀況和重大事項(xiàng)的匯報(bào)
，對(duì)董事會(huì)審議的議案及有關(guān)材料進(jìn)行了認(rèn)真審核
，獨(dú)立、審慎地行使表決權(quán)
。與相關(guān)人員進(jìn)行溝通
、問詢、交流
，通過查閱有關(guān)資料
，對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)事件及其他重大事項(xiàng)情況進(jìn)行了解
，促使公司更加注重規(guī)范運(yùn)作
。同時(shí)，對(duì)公司的信息披露工作進(jìn)行監(jiān)督檢查
，使公司能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主
板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律
、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定， 保證公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)
、準(zhǔn)確
、完整、及時(shí)
， 增強(qiáng)投資者對(duì)公司的了解
，保障廣大投資者的知情權(quán)，切實(shí)維護(hù)中小投資者利益
。
（二）本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律
、法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)規(guī)范公
司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解
，提升自身履行職責(zé)的能力
。
五、專門委員會(huì)履職情況
2021年
，本人作為審計(jì)委員會(huì)委員和戰(zhàn)略委員會(huì)委員
，嚴(yán)格按照
《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》積極履行作為委員的相應(yīng)職責(zé)，對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議
。發(fā)揮了審計(jì)監(jiān)督的作用
，進(jìn)一步促進(jìn)了公司的內(nèi)部控制、經(jīng)營管理水平
。
本年度
，本人積極參加了公司召開的審計(jì)委員會(huì)，討論了公司出
具的定期報(bào)告
、對(duì)聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的資質(zhì)要求進(jìn)行了審查
；發(fā)揮了審計(jì)監(jiān)督的作用，進(jìn)一步提高了公司的內(nèi)部控制
、經(jīng)營管理水平
。并對(duì)公司2021年報(bào)審計(jì)工作與會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通，對(duì)公司的財(cái)務(wù)情況及內(nèi)控管理等工作情況進(jìn)行充分討論
。
六
、公司存在的問題及建議
公司已按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)的
要求建立了比較完善的公司治理結(jié)構(gòu)
，且長期以來運(yùn)作規(guī)范
。2021
年度本人在擔(dān)任獨(dú)立董事期間充分了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況，未發(fā)現(xiàn)公司存在重大缺陷和問題
。2022年希望公司能夠進(jìn)一步完善內(nèi)控制度建設(shè)及治理結(jié)構(gòu)
，并充分利用資本市場(chǎng)平臺(tái)，促使公司更加夯實(shí)根基并穩(wěn)步發(fā)展
。
七
、其他工作
1、未有提議召開董事會(huì)的情況發(fā)生
；
2
、未有提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生；
3
、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生
；
4、未有向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況發(fā)生
。
在擔(dān)任獨(dú)立董事期間
，公司董事會(huì)、管理層在履行職務(wù)過程中給
予了積極
、有效的配合和支持
，在此表示衷心感謝。本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的態(tài)度
，按照相關(guān)法律
、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求
，認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用
，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益
。聯(lián)系方式：zhaozhengt@126.com。
獨(dú)立董事：
趙正挺
二〇二二年四月二十五日
關(guān)鍵詞：
獨(dú)立董事
公司董事會(huì)
股票期權(quán)
獨(dú)家推薦
