菲林格爾(603226):中信證券股份有限關(guān)于菲林格爾家居科技股份有限2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見

、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)菲林格爾2021年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了專項(xiàng)核查，核查情況如下：

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額

、資金到位時(shí)間

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]757號(hào)）以及上海證券交易所《關(guān)于上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司人民幣普通股股票上市交易的通知》（[2017]168號(hào)）核準(zhǔn)

，公司以首次公開發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通股（A股）股票2,167萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為 17.56元，募集資金總額為 38,052.52萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用3,707.34萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為 34,345.18萬(wàn)元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年6月9日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2017]第ZA15418號(hào)）。

（二）募集資金使用及結(jié)余情況

1

、以前年度已使用金額

項(xiàng)目	募集資金發(fā)生金額（元）
截止2018年12月31日募集資金余額	172,659,471.31
加：存款利息收入	5,379,651.52
銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益	1,747,446.92
收回前期暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金	87,334,093.71
減：募集資金使用	11,287,812.73
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金	50,000,000.00
手續(xù)費(fèi)	-20.50
截止2019年12月31日募集資金余額	205,832,871.23
加：存款利息收入	5,666,529.71
銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益	967,527.78
收回前期暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金	60,000,000.00
減：募集資金使用	43,899,744.00
購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品	50,000,000.00
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金	60,000,000.00
手續(xù)費(fèi)	115.50
截止2020年12月31日募集資金余額	118,567,069.22

2、本年度使用金額及當(dāng)前余額

項(xiàng)目	募集資金發(fā)生金額（元）
截止2020年12月31日募集資金余額	118,567,069.22
加：存款利息收入	1,084,104.56
銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益	2,871,922.22
收回前期暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金	50,000,000.00
減：募集資金使用	56,813,137.00
購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品	65,000,000.00
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金	30,000,000.00
手續(xù)費(fèi)	441.18
截止2021年12月31日募集資金余額	20,709,517.82

注：期末余額未包含理財(cái)產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)性存款余額115,000,000.00元。

截至2021年12月31日

，公司累計(jì)已使用募集資金211,834,133.18元，募集資金專項(xiàng)賬戶余額為20,709,517.82元。

二

、募集資金的管理情況

（一）募集資金管理制度情況

為規(guī)范募集資金的管理和使用

，保護(hù)投資者的權(quán)益，公司制定了《上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理制度》”），對(duì)募集資金的存放、使用和監(jiān)督等方面均作出了具體明確的規(guī)定。

公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定管理和使用募集資金

。

（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況

為規(guī)范公司募集資金管理

，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。公司和中信證券于 2017年 6月 1日分別與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司奉賢支行、上海華瑞銀行股份有限公司和交通銀行股份有限公司上海市西支行共同簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），《三方監(jiān)管協(xié)議》與《上海證券交易所募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，協(xié)議各方均按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定履行了相關(guān)職責(zé)。

（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

截至2021年12月31日

，募集資金專項(xiàng)賬戶的開立與存儲(chǔ)情況如下：

單位：元

序號(hào)	開戶銀行	賬號(hào)	募集資金賬戶余額	備注
1	上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司奉賢支行	98740158000002317	319,173.57	注
2	上海華瑞銀行股份有限公司	800003498889	20,390,344.25	注
3	交通銀行股份有限公司上海市西支行	310066085018800023977	20,709,517.82

注：期末余額未包含理財(cái)產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)性存款115,000,000.00元。

三