證券代碼：430564 證券簡稱：天潤科技 公告編號：2022-119
陜西天潤科技股份有限公司
(資料圖片)
2022年股權激勵計劃權益授予公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實
一
、會議召開和出席情況（一）本次權益授予已履行的決策程序和信息披露情況
1、2022年10月14日
，陜西天潤科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第四屆董事會第七次會議，審議通過了《關于公司<2022年股權激勵計劃（草案）>的議案》《關于擬認定公司核心員工的議案》《關于公司<2022年股權激勵計劃激勵對象名單>的議案》《關于公司<2022年股權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2022年股權激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董事對相關議案發(fā)表了同意的獨立意見
。獨立董事鳳建軍作為征集人就公司2022年第四次臨時股東大會審議的有關議案向公司全體股東征集表決權。同日，公司召開第四屆監(jiān)事會第六次會議
，審議通過了《關于公司<2022年股權激勵計劃（草案）>的議案》《關于擬認定公司核心員工的議案》《關于公司<2022年股權激勵計劃激勵對象名單>的議案》《關于公司<2022年股權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相關議案。2、2022年10月15日至2022年10月24日
，公司對本次股權激勵計劃擬授予激勵對象及擬認定核心員工的名單在公司內(nèi)部信息公示欄進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到員工對本次擬激勵對象及擬認定核心員工名單提出的異議。公司于2022年10月25日披露了《監(jiān)事會關于對擬認定核心員工的核查意見》和《監(jiān)事會關于2022年股權激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。3、2022年10月31日
，公司召開2022年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于公司<2022年股權激勵計劃（草案）>的議案》《關于擬認定公司核心員工的議案》《關于公司<2022年股權激勵計劃激勵對象名單>的議案》《關于公司<2022年股權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2022年股權激勵計劃有關事項的議案》。公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的核查情況
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（二）董事會關于符合授予條件的說明
董事會經(jīng)過認真核查后認為公司不存在下列不得實行股權激勵的情形： 1
2、最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告
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4、法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的情形
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激勵對象不存在下列不得成為激勵對象的情形：
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3、最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施
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綜上，董事會認為本次股權激勵計劃無獲授權益條件
（三）授予權益的具體情況
1、授予日：2022年10月31日
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1）本次股權激勵計劃限制性股票激勵計劃的有效期為限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止
2）本次股權激勵計劃股票期權激勵計劃的有效期為自股票期權授予日起至所有股票期權行權或注銷之日止，最長不超過48個月
（2）限售期和解除限售安排/等待期和行權安排
1）限售期和解除限售安排
本次股權激勵計劃限制性股票的限售期分別為自限制性股票授予之日起 12個月
限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司按照本計劃規(guī)定的原則回購注銷
本次激勵計劃授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售時間 | 解除限售比例 |
| 第一個解除限售期 | 自授予日起12個月后的首個交易日至授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當日止 | 40% |
| 第二個解除限售期 | 自授予日起24個月后的首個交易日至授予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當日止 | 30% |
| 第三個解除限售期 | 自授予日起36個月后的首個交易日至授予日起48個月內(nèi)的最后一個交易日當日止 | 30% |
2）等待期和行權安排
本次股權激勵計劃股票期權授予日至股票期權可行權日之間的時間段為等待期
本次股權激勵計劃授予股票期權自授予日起滿12個月后，在滿足行權條件的情況下
| 行權安排 | 行權時間 | 行權比例 |
| 第一個行權期 | 自授予日起12個月后的首個交易日至授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當日止 | 40% |
| 第二個行權期 | 自授予日起24個月后的首個交易日至授予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當日止 | 30% |
| 第三個行權期 | 自授予日起36個月后的首個交易日至授予日起48個月內(nèi)的最后一個交易日當日止 | 30% |
（1）公司層面業(yè)績考核指標
1）限制性股票激勵計劃
本次激勵計劃授予限制性股票的解除限售考核年度為2022年-2024年三個會計年度
| 解除限售期 | 對應考核年度 | 營業(yè)收入增長率（以2019年-2021年營業(yè)收入均值為基數(shù)） | 凈利潤增長率（以2019年-2021年凈利潤均值為基數(shù)） |
| 目標值（An） | 目標值（Bn） | ||
| 第一個解除限售期 | 2022 | 25% | 35% |
| 第二個解除限售期 | 2023 | 35% | 45% |
| 第三個解除限售期 | 2024 | 45% | 55% |
| 考核指標 | 業(yè)績完成度 | 公司層面解除限售比例（X） | |
| 營業(yè)收入增長率（A） 凈利潤增長率（B） | A≥An且 B≥Bn | X=100% | |
| A≥An或 B≥Bn | X=85% | ||
| A＜An且 B＜Bn | X=0 |
公司未滿足上述業(yè)績考核目標的
2）股票期權激勵計劃
本次激勵計劃授予股票期權的行權考核年度為 2022年-2024年三個會計年度，每個會計年度考核一次
| 行權期 | 對應考核年度 | 營業(yè)收入增長率（以2019年-2021年營業(yè)收入均值為基數(shù)） | 凈利潤增長率（以2019年-2021年凈利潤均值為基數(shù)） |
| 目標值（An） | 目標值（Bn） | ||
| 第一個行權期 | 2022 | 25% | 35% |
| 第二個行權期 | 2023 | 35% | 45% |
| 第三個行權期 | 2024 | 45% | 55% |
| 考核指標 | 業(yè)績完成度 | 公司層面行權比例（X） | |
| 營業(yè)收入增長率（A） 凈利潤增長率（B） | A≥An且 B≥Bn | X=100% | |
| A≥An或 B≥Bn | X=85% | ||
| A＜An且 B＜Bn | X=0 |
公司未滿足上述業(yè)績考核目標的
（2）個人層面績效考核指標
激勵對象個人層面的績效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關規(guī)定組織實施。
公司依據(jù)《2022年股權激勵計劃實施考核管理辦法》