石家莊以嶺藥業(yè)股份有限公司
2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
(資料圖片僅供參考)
（高沛勇）
本人自 2020年起擔(dān)任石家莊以嶺藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事
。作為獨(dú)立董事
，本人始終嚴(yán)格按照《公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)以及《公司章程》《公司獨(dú)立董事制度》的規(guī)定，本著客觀
、公正
、獨(dú)立的原則，勤勉盡責(zé)
，積極發(fā)揮獨(dú)立董事作用
，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
因公司第七屆董事會(huì)任期屆滿
，本人自 2023年 2月 27日起已不再擔(dān)任公司獨(dú)立董事
。
下面將本人在任期內(nèi) 2022年度的履行獨(dú)立董事職責(zé)情況總結(jié)如下： 一、2022年度出席會(huì)議情況
本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)
，認(rèn)真審閱會(huì)議相關(guān)材料
，積極參與各項(xiàng)議案的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確
、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用
。
2022年度，公司董事會(huì)
、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。本人出席會(huì)議的情況如下：
（一）董事會(huì)會(huì)議
1
、本年度公司共召開 9次董事會(huì)，其中 7次為本人現(xiàn)場(chǎng)出席表決，2次為采取通訊方式表決。本人對(duì)出席的董事會(huì)會(huì)議審議的所有議案，均投了贊成票。2
、年度內(nèi)無授權(quán)委托其他獨(dú)立董事出席會(huì)議情況。3、年度內(nèi)本人未對(duì)公司任何事項(xiàng)提出異議
。（二）股東大會(huì)會(huì)議
2022年度
，公司召開了 3次股東大會(huì)，即 2021年年度股東大會(huì)、2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)和 2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。本人親自出席了 2021年年度股東大會(huì)、2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)和 2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì) ，并受時(shí)任獨(dú)立董事劉驍悍先生
、王震先生委托簽署 2021年年度股東大會(huì)決議及記錄文件
。
二
、發(fā)表獨(dú)立意見情況
根據(jù)《公司章程》
、《公司獨(dú)立董事制度》及其它法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
，本人對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)的下列有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
（一）2022年1月17日
，對(duì)公司第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見
公司在保證流動(dòng)性和資金安全的前提下，使用部分暫時(shí)閑置自有資金購買銀行
、證券公司
、基金管理公司發(fā)行的低風(fēng)險(xiǎn)、 安全性高
、 流動(dòng)性高的短期理財(cái)產(chǎn)品
，有利于提高公司自有資金的使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益
，不會(huì)影響日常經(jīng)營運(yùn)作的資金使用
，符合公司利益，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。同時(shí)公司董事會(huì)制定了切實(shí)有效的內(nèi)控措施，規(guī)范自有資金使用，保障資金安全。因此，我們一致同意公司使用部分暫時(shí)閑置自有資金購買低風(fēng)險(xiǎn)、 安全性高、 流動(dòng)性高的短期理財(cái)產(chǎn)品，額度不超過 15億元人民幣，購買理財(cái)產(chǎn)品的額度在董事會(huì)審議通過后 12個(gè)月內(nèi)可以滾動(dòng)使用，但累計(jì)金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%。同意授權(quán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，并由公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司財(cái)務(wù)中心具體操作。
（二）2022年4月8日
，對(duì)公司第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見公司本次對(duì)外捐贈(zèng)是為支持當(dāng)?shù)胤酪咝枨螅?符合公司積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的要求，有利于公司長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展
。董事會(huì)審議捐贈(zèng)事項(xiàng)的審議決策程序符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和全體股東利益的情形。因此，我們同意本次捐贈(zèng)事項(xiàng)。（三）2022年4月28日，對(duì)公司第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見
1、關(guān)于 2021年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意見
我們對(duì)公司 2021年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了認(rèn)真核查
，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表如下意見：2021年度公司募集資金的存放和使用情況符合中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。董事會(huì)關(guān)于公司 2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司募集資金存放和使用的實(shí)際情況。2
、關(guān)于公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見我們對(duì)公司 2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真核查，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)
，發(fā)表如下意見：目前公司已經(jīng)建立了較為健全和完善的內(nèi)部控制體系
，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的有關(guān)要求
，也符合公司目前生產(chǎn)經(jīng)營情況的需要，且得到了有效的執(zhí)行。我們認(rèn)為：公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
3、關(guān)于 2021年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見
我們對(duì)公司 2021年度利潤分配預(yù)案進(jìn)行了認(rèn)真核查
，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表如下意見：公司 2021年度利潤分配預(yù)案符合《公司章程》、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件政策規(guī)定，有利于充分保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益和全體股東享受公司的經(jīng)營成果及股東價(jià)值的最大化。我們同意公司制定的2021年度利潤分配預(yù)案，并同意將其提交公司 2021年年度股東大會(huì)審議。4
、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況和關(guān)聯(lián)方資金占用的專項(xiàng)說明的獨(dú)立意見 我們對(duì)公司 2021年度關(guān)聯(lián)交易情況、關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表如下意見：（1）公司嚴(yán)格遵照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)【2003】56號(hào)）和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2005】120號(hào)）等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，規(guī)范公司關(guān)聯(lián)方資金往來和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，落實(shí)公司關(guān)聯(lián)方資金往來和對(duì)外擔(dān)保審批程序，嚴(yán)格控制公司關(guān)聯(lián)方資金占用及對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。（2）報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情況。（3）報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生任何形式的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，也無以前期間發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期末的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。5
、關(guān)于公司聘任 2022年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見 我們對(duì)公司聘任 2022年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了事先核查，認(rèn)為中勤萬信具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，具備為上市公司提供財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力。自 2003年至 2021年，中勤萬信已連續(xù) 19年為公司提供財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)
，對(duì)公司行業(yè)情況和生產(chǎn)經(jīng)營情況較為熟悉， 在審計(jì)工作中恪盡職守
，并能夠遵循獨(dú)立
、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則
，較好地完成公司審計(jì)工作
。為保證審計(jì)工作的連續(xù)性，我們同意聘任中勤萬信為公司 2022年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)
，聘期一年
，審計(jì)費(fèi)用為 240萬元， 并將相關(guān)議案提交公司第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議
。
我們對(duì)公司聘任 2022年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真核查
，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表如下意見：《關(guān)于聘任 2022年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》在提交董事會(huì)審議之前已經(jīng)取得獨(dú)立董事的事前認(rèn)可
，會(huì)議的表決和決議程序合法
，符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及其他股東利益
、尤其是中小股東利益的情形