金冠電氣股份有限公司
【資料圖】
2022年度董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職情況報(bào)告
2022年，金冠電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《公司章程》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定
，本著勤勉盡職的原則
，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)督職責(zé)。現(xiàn)就2022年度工作情況向董事會(huì)作如下報(bào)告： 一
、審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由3名成員組成
，分別是獨(dú)立董事吳?div id="jfovm50" class="index-wrap">；?div id="jfovm50" class="index-wrap">、獨(dú)立董事崔希有及董事賈娜，其中
，會(huì)計(jì)專業(yè)人士吳?div id="jfovm50" class="index-wrap">；蹫橹魅挝瘑T。審計(jì)委員會(huì)全部成員均具有能夠勝任審計(jì)委員會(huì)工作職責(zé)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)
，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)— —規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定
。
二
、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開情況
2022年度
，審計(jì)委員會(huì)共召開了5次會(huì)議，全體委員均親自出席了會(huì)議
， 召開會(huì)議的情況具體如下：
三、審計(jì)委員會(huì)2022年主要工作內(nèi)容情況
| 會(huì)議 | 議案 |
| 第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年第一次會(huì)議（2022.3.18） | 關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案 |
| 第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年第二次會(huì)議（2022.4.14） | 關(guān)于《金冠電氣股份有限公司2021年度董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職情況報(bào)告》的議案 |
| 關(guān)于《金冠電氣股份有限公司2021年年度報(bào)告及其摘要》的議案 | |
| 關(guān)于《金冠電氣股份有限公司2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》的議案 | |
| 關(guān)于2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)議案 | |
| 關(guān)于《公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況專項(xiàng)說(shuō)明》的議案 | |
| 關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案 | |
| 關(guān)于《2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的議案 | |
| 關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配的議案 | |
| 關(guān)于《公司2021年度第四季度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告》的議案 | |
| 第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年第三次會(huì)議（2022.4.27） | 關(guān)于公司2022年第一季度報(bào)告的議案 |
| 關(guān)于公司2022年第一季度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告的議案 | |
| 第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年第四次會(huì)議 （2022.8.17） | 關(guān)于《金冠電氣股份有限公司2022年半年度報(bào)告》及其摘要的議案 |
| 關(guān)于《金冠電氣股份有限公司2022年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的議案 | |
| 關(guān)于《2022年第二季度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告》的議案 | |
| 關(guān)于《2022年上半年內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告》的議案 | |
| 第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年第五次會(huì)議 （2022.10.26） | 關(guān)于公司2022年第三季度報(bào)告的議案 |
| 關(guān)于增加2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的議案 | |
| 關(guān)于《2022年三季度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的議案 | |
| 關(guān)于《2022年三季度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告》的議案 |
（一）監(jiān)管評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在為公司提供的審計(jì)服務(wù)中
，嚴(yán)格遵守《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)審計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定
，按照注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求開展審計(jì)工作，認(rèn)真負(fù)責(zé)
、恪盡職守
，遵循獨(dú)立、客觀
、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)
，較好的履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
。
（二）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及其他相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通 報(bào)告期內(nèi)
，為了更好地促使管理層
、內(nèi)部審計(jì)部門及其他相關(guān)部門與容誠(chéng)會(huì) 計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行充分有效的溝通，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行了積 極的協(xié)調(diào)工作
，督促公司內(nèi)部相關(guān)部門對(duì)外部審計(jì)工作的配合，推動(dòng)了各項(xiàng)審計(jì) 工作的順利完成
。
（三）指導(dǎo)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)
，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并對(duì)公司一季度
、半年度
、三季度審計(jì)工作報(bào)告進(jìn)行了審閱
，評(píng)估內(nèi)部審計(jì)工作的結(jié)果，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問(wèn)題
。同時(shí)
，督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)有關(guān)審計(jì)工作
，對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問(wèn)題提出了指導(dǎo)性意見
，提高了內(nèi)部審計(jì)的工作效率。
（四）審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見
財(cái)務(wù)決算依據(jù)充分,會(huì)計(jì)記錄客觀真實(shí)
、可信完整
，符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，不存在欺詐
、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況
，不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整
、重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變更以及導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)
，公允地反映了公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
（五）監(jiān)督并評(píng)估公司內(nèi)部控制的有效性
報(bào)告期內(nèi)
，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)發(fā)揮專門委員會(huì)的監(jiān)督職能
，督查公司相關(guān)部門落實(shí)內(nèi)部控制制度的要求，推動(dòng)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)
，指導(dǎo)相關(guān)部門不斷完善公司內(nèi)部控制管理制度
。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制有效
，不存在任何重大缺陷。
（六）對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審核
報(bào)告期內(nèi)
，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了審查
，認(rèn)為公司的關(guān)聯(lián)交易遵循了合理、公允的市場(chǎng)化原則
，不存在損害公司及中小股東利益的行為
，不影響公司的獨(dú)立性。
（七）監(jiān)督募集資金管理情況
報(bào)告期內(nèi)
，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)募集資金存放與實(shí)際使用情況進(jìn)行了審閱
，重點(diǎn)關(guān)注募集資金使用合規(guī)性和合理性
，認(rèn)為公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶儲(chǔ)存和專項(xiàng)使用
，公司控股股東及關(guān)聯(lián)方不存在直接或間接占用公司資金的情況，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形
。
四
、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)
，公司審計(jì)委員會(huì)嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》要求，本著勤勉盡責(zé)的原則
，審議了財(cái)務(wù)報(bào)告
、審計(jì)、內(nèi)部控制
、募集資金存放與實(shí)際使用等議案
，有效地監(jiān)督指導(dǎo)公司審計(jì)工作的開展，促進(jìn)公司建立有效的內(nèi)控制度并提供真實(shí)
、準(zhǔn)確
、完整的財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)真履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)
。
2023年
，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照規(guī)定，恪盡職守，強(qiáng)化監(jiān)督職能，全面履行審計(jì)委員會(huì)職責(zé)，繼續(xù)發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的重要作用，不斷提升科學(xué)決策能力、議事效率，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作。
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