證券代碼：688625 證券簡稱：呈和科技 公告編號：2023-042
呈和科技股份有限公司
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關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)2023年度以簡
易程序向特定對象發(fā)行股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載
、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。一、 本次授權(quán)事項(xiàng)概述根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定
，呈和科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月5日召開第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)2023年度以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的議案》。同意公司董事會(huì)提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士 2023年度向特定對象發(fā)行融資總額不超過人民幣 3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票，授權(quán)期限為2022年年度股東大會(huì)通過之日起至2023年年度股東大會(huì)召開之日止。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。二、 本次授權(quán)具體內(nèi)容
本次提請股東大會(huì)授權(quán)事宜包括以下內(nèi)容：
（一）擬發(fā)行股票的種類和面值
本次發(fā)行股票的種類為人民幣普通股（A股）
，每股面值人民幣1.00元。（二）發(fā)行方式
、發(fā)行對象及認(rèn)購方式本次發(fā)行股票采用以簡易程序向特定對象非公開發(fā)行的方式
，發(fā)行對象為符合監(jiān)管部門規(guī)定的法人、自然人或者其他合法投資組織等不超過35名的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對象。信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。最終發(fā)行對定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購。（三）定價(jià)基準(zhǔn)日
、發(fā)行價(jià)格和定價(jià)原則本次發(fā)行采取詢價(jià)發(fā)行方式，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日
。本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%。最終發(fā)行價(jià)格將在股東大會(huì)授權(quán)后，由公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢價(jià)結(jié)果與主承銷商協(xié)商確定定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。若公司股票在該20個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生因派息
在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間
，若公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項(xiàng)，本次發(fā)行的發(fā)行底價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整。（四）發(fā)行數(shù)量
本次發(fā)行股票募集資金總額不超過人民幣 3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)的 20%
。發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%。（五）限售期
發(fā)行對象認(rèn)購的本次發(fā)行的股票自本次發(fā)行結(jié)束之日（即自本次發(fā)行的股票登記至名下之日）起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；發(fā)行對象存在《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情形的
，相關(guān)發(fā)行對象認(rèn)購的本次發(fā)行股票自本次發(fā)行結(jié)束之日（即自本次發(fā)行的股票登記至名下之日）起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對象所取得上市公司向特定對象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。限售期屆滿后按中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（六）募集資金用途
公司擬將募集資金用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的比例應(yīng)符合監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定
。同時(shí)3、募集資金使用不得進(jìn)行財(cái)務(wù)性投資
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（七）發(fā)行前的滾存利潤安排
本次發(fā)行完成后
（八）上市地點(diǎn)
本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易
（九）本項(xiàng)授權(quán)有效期
本項(xiàng)授權(quán)自2022年年度股東大會(huì)通過之日起至2023年年度股東大會(huì)召開之日止
（十）對董事會(huì)辦理簡易程序的特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜的授權(quán)
授權(quán)董事會(huì)在符合本議案以及《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等法律
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3、授權(quán)董事會(huì)簽署
5、本次小額快速融資完成后
6、本次小額快速融資完成后
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