泓博醫(yī)藥(301230):中信證券股份有限公司關(guān)于上海泓博智源醫(yī)藥股份有限公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見

，本次申請上市流通的網(wǎng)下配售股股東無其他特別承諾。

截至本公告日

，持有公司網(wǎng)下配售限售股的股東在限售期內(nèi)均嚴(yán)格遵守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

本次申請解除限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形

，公司對其不存在違規(guī)擔(dān)保情況。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1

、本次解除限售股份的上市流通日期為 2023年 5月 11日(星期四)。

2

、本次解除限售股份數(shù)量為 896,870股，占公司總股本 1.1667%。

3

、本次申請解除限售股份的股東戶數(shù)為 4,643戶。

4

、本次申請解除限售股份的具體情況如下：

序號	限售股類型	所持限售條件股份總股數(shù)	限售股占總股本比例	本次申請解除限售數(shù)量
1	首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股	896,870股	1.1667%	896,870股

注：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；公司本次解除限售股份的股東中，無股東同時擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員，無股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級管理人員且離職未滿半年。

四

、本次解除限售股份上市流通前后股本結(jié)構(gòu)變動表

股份性質(zhì)	本次變動前	本次變動增減 數(shù)量 (+,-) (股)	本次變動后
數(shù)量(股) 占比（%）
數(shù)量(股)	占比（%）
一 、有限售條件股份	60,445,203	78.6296	-896,870	59,548,333	77.4629
其中： 高管鎖定股
首發(fā)前限售股	57,623,333	74.9588	57,623,333	74.9588
首發(fā)后限售股	896,870	1.1667	-896,870	0.00	0.00
首發(fā)后可出借限售股	1,925,000	2.5041	1,925,000	2.5041
二、無限售條件股份	16,428,130	21.3704	+896,870	17,325,000	22.5371
三 、總股本	76,873,333	100.0000	76,873,333	100.0000

注：根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以 2023 年 4 月 27 日作為股權(quán)登記日下發(fā)的股本結(jié)構(gòu)表填寫。以上數(shù)據(jù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

五

、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查

，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通申請的股份數(shù)量、上市流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號——保薦業(yè)務(wù)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)