未能遵循誠(chéng)實(shí)信用原則、未履行備案手續(xù)
、侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)……針對(duì)私募行業(yè)種種違規(guī)行為
，近日
，重慶證監(jiān)局
、深圳證監(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)多家私募機(jī)構(gòu)開出罰單，加力整治私募行業(yè)運(yùn)作亂象
。
業(yè)內(nèi)人士表示
，近年來私募數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增加
，監(jiān)管層針對(duì)私募市場(chǎng)亂象頻頻“亮劍”，旨在提高私募機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平
，突出“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向
。同時(shí)，加大處罰力度也有利于讓合規(guī)運(yùn)營(yíng)成為行業(yè)共識(shí)
。
多家私募收罰單
(資料圖)
重慶證監(jiān)局6月10日消息
，經(jīng)查，該局發(fā)現(xiàn)重慶金科股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“金科股權(quán)投資”）存在產(chǎn)品投資者超過法定人數(shù)
、未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新和報(bào)告有關(guān)信息
、未按合同約定進(jìn)行投資三方面的問題。根據(jù)《私募管理辦法》和《私募新規(guī)》的相關(guān)規(guī)定
，重慶證監(jiān)局對(duì)金科股權(quán)投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施
。
深圳證監(jiān)局則于近日對(duì)一家百億私募機(jī)構(gòu)開出罰單。該局指出
，深圳市盛世景投資（下稱“盛世景”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中
，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)的情形，違反了相關(guān)規(guī)定
。同時(shí)