“浙商基金前基金經(jīng)理在管理基金期間，利用控制的他人賬戶趨同交易了超1760萬(wàn)元
，最后非但沒(méi)有盈利
，反而虧損了近37萬(wàn)，事后又被監(jiān)管罰款30萬(wàn)
。”
沒(méi)想到一位擁有國(guó)外碩士學(xué)歷
、18載從業(yè)經(jīng)歷的基金經(jīng)理，竟然利用他人證券賬戶，以自有資金親自操刀搞起了“老鼠倉(cāng)”交易。有意思的是，這位基金經(jīng)理在管理基金期間
，利用控制的他人賬戶趨同交易了超1760萬(wàn)元
，最后非但沒(méi)有盈利，反而虧損了近37萬(wàn)
，事后又被監(jiān)管罰款30萬(wàn)
。
(資料圖片)
也就是說(shuō)，這波“老鼠倉(cāng)”玩到最后
，基金經(jīng)理連虧帶罰一共損失了67萬(wàn)
，倒落了個(gè)得不償失的后果。
01
趨同交易1760萬(wàn)被罰30萬(wàn)
日前
，浙江證監(jiān)局發(fā)布一則處罰公告
，對(duì)浙商基金原基金經(jīng)理劉某作出罰款30萬(wàn)元的決定。
追溯劉某被罰的原因
，緣起于一起基金“老鼠倉(cāng)”案件
。
近年來(lái)，“老鼠倉(cāng)”一直是監(jiān)管嚴(yán)查的重點(diǎn)
，其是指證券從業(yè)人員通過(guò)內(nèi)部消息
，在利用自己控制的機(jī)構(gòu)資金買入一只股票之前，先用自己親屬或?qū)嶋H控制的他人賬戶的資金在低位建倉(cāng)
，等后期用機(jī)構(gòu)資金拉升股價(jià)到高位時(shí)
，其再率先賣出獲利的一種“搭便車”的違法行為。
諺語(yǔ)有云
，碩鼠碩鼠
，無(wú)食我黍
。故這種行為被稱作“老鼠倉(cāng)”。
經(jīng)監(jiān)管查明
，劉某在浙商基金任職基金經(jīng)理期間
，就存在搞“老鼠倉(cāng)”的違法行為。
根據(jù)處罰通告
，劉某于2021年2月至2022年9月期間在浙商基金擔(dān)任基金經(jīng)理
，參與管理了浙商滬港深精選基金，負(fù)責(zé)這一基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作。
任職期間，劉某的職務(wù)便利能讓其知悉有關(guān)浙商滬港深精選基金的交易研究報(bào)告
、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。然而
，劉某剛?cè)肼氄闵袒鸬耐拢颇衬潮汩_立了一個(gè)證券賬戶，實(shí)際控制并負(fù)責(zé)操作這一賬戶則是劉某本人，賬戶內(nèi)的資金也是劉某的資金。在管理浙商滬港深精選基金期間
，利用職務(wù)便利知悉該基金的未公開信息后，劉某通過(guò)唐某某賬戶用手機(jī)下單，與浙商滬港深精選基金進(jìn)行趨同交易。據(jù)查明的數(shù)據(jù)顯示
，劉某趨同交易的成交金額合計(jì)達(dá)1760.24萬(wàn)元。02
玩“老鼠倉(cāng)”反虧近37萬(wàn)
在變幻莫測(cè)的資本市場(chǎng)上
，行情不好的時(shí)候不管你是大佬、莊家抑或是散戶，都一視同仁、一起收割，即便玩“老鼠倉(cāng)”也未必就會(huì)盈利。劉某正好印證了這一點(diǎn)。劉某在浙商基金任職的2021年2月至2022年9月
，滬指下跌了近9%，最低時(shí)一度跌超16% ；深指下跌了近21%
；港股恒生指數(shù)則下跌近31%
。
覆巢之下難有完卵
。彼時(shí)玩“老鼠倉(cāng)”的劉某也難逃被割的命運(yùn)
。
數(shù)據(jù)顯示，劉某趨同交易了超1760萬(wàn)元
，最終不但沒(méi)有盈利
，反而虧損36.5萬(wàn)元。
具體來(lái)看
，其中劉某用唐某某賬戶在滬市一共交易股票41只，與浙商滬港深精選基金趨同交易的有23只，趨同交易成交金額為1172.67萬(wàn)元，趨同交易股票數(shù)占比和趨同交易金額占比分別為56.1%和59.45%，最后虧損22.33萬(wàn)元。在深市
，劉某用唐某某賬戶交易股票24只，與浙商滬港深精選基金趨同交易的有13只股票，趨同交易金額為587.57萬(wàn)，最后交易虧損為14.18萬(wàn)元。綜上，劉某趨同交易最終虧損近37萬(wàn)元
。浙江證監(jiān)局認(rèn)為
，劉某因職務(wù)便利知悉未公開信息，控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，違反了《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，故對(duì)其作出罰款處罰。03
任期內(nèi)基金回報(bào)率-42%
針對(duì)浙江證監(jiān)局作出的處罰
，劉某為自己進(jìn)行申辯。其中一條辯詞指出，其無(wú)違規(guī)操作的故意，是因?yàn)樽约何磳?duì)境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，故造成了這次“老鼠倉(cāng)”的違法行為。對(duì)此
，浙江證監(jiān)局表示，劉某作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)的理由。據(jù)浙商滬港深精選基金產(chǎn)品頁(yè)面公布的信息介紹，劉某擁有倫敦商學(xué)院金融學(xué)碩士學(xué)位
，且有著長(zhǎng)達(dá)18年的證券從業(yè)經(jīng)歷。此外，劉某還曾任美國(guó)紐約梅隆銀行旗下享茂大中華基金的大中華基金經(jīng)理
、瑞士銀行UBS和法國(guó)巴黎銀行BNPParibas在內(nèi)的國(guó)際投行、里昂證券CLSA中國(guó)研究主管和首席策略師。
加入浙商基金后，于2021年6月至2022年9月期間擔(dān)任浙商滬港深精選基金的基金經(jīng)理
。
不過(guò)
，在管理浙商滬港深精選基金期間，劉某的基金回報(bào)率為-42.5%
。
顯然
，這一負(fù)數(shù)基金回報(bào)率，比劉某“老鼠倉(cāng)”交易的回報(bào)率要慘淡得多
。
關(guān)鍵詞：
最近更新
- 浙商基金70后基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”交易超1760萬(wàn)虧36萬(wàn) 任期回報(bào)-42%2023-07-11
- 菏澤定陶：大學(xué)生志愿服務(wù) 奉獻(xiàn)“朝陽(yáng)心”呵護(hù)“夕陽(yáng)紅”2023-07-11
- 神州泰岳收關(guān)注函，被要求說(shuō)明員工持股計(jì)劃受讓價(jià)格的確定依據(jù)等2023-07-11
- 沈白高鐵吉林段TJ-6標(biāo)湯河2號(hào)大橋連續(xù)梁實(shí)現(xiàn)“空中握手”2023-07-11
- 溫網(wǎng)32連勝，gs25連勝
，勝率90%，若德約不能奪冠，數(shù)據(jù)都沒(méi)意義2023-07-11- 萬(wàn)人說(shuō)新疆|“00后”直播帶貨小姐姐2023-07-11
- 夏天的詩(shī)——兒童詩(shī)歌朗讀比賽 ——電瓷新村社區(qū)便民服務(wù)中心活動(dòng)紀(jì)實(shí)2023-07-11
- [快訊]中國(guó)巨石公布半年度業(yè)績(jī)預(yù)告2023-07-11
- [快訊]科華控股公布半年度業(yè)績(jī)預(yù)告2023-07-11
- 今日入伏，咸安區(qū)120處“紅色驛站”免費(fèi)納涼2023-07-11
- [快訊]匯嘉時(shí)代公布半年度業(yè)績(jī)預(yù)告2023-07-11
- 節(jié)能降碳 你我同行 咸安啟動(dòng)節(jié)能宣傳周活動(dòng)2023-07-11
- A股：周三，這3大板塊有望迎來(lái)主升浪，或?qū)⒊蔀椤芭Ｊ袉⒚餍恰保?/a>2023-07-11
- 組圖：生如夏花2023-07-11
- 盤后1公司發(fā)業(yè)績(jī)快報(bào)-更新中2023-07-11
- 區(qū)淦河流域管理局：巧調(diào)度 保安瀾2023-07-11
- 寶格麗官網(wǎng)疑將臺(tái)灣列為國(guó)家，網(wǎng)友要求該品牌做出回應(yīng)2023-07-11
- 全市372名報(bào)考定向培養(yǎng)軍士考生完成體檢2023-07-11
- 央行：6月新增信貸3.05萬(wàn)億元 M2增長(zhǎng)11.3% 社融增量為4.22萬(wàn)億元-更新中2023-07-11
- 央行：上半年人民幣貸款增加15.73萬(wàn)億元，存款增加20.1萬(wàn)億元2023-07-11
- 青島銀行因互聯(lián)網(wǎng)貸款違規(guī)，資產(chǎn)增速放緩，關(guān)注類貸款遷徙率上升2023-07-11
- 支付寶助力飛豬使用數(shù)字人民幣支付2023-07-11
- 一城商行多次表態(tài)要加強(qiáng)消費(fèi)金融，曾被傳與字節(jié)跳動(dòng)共謀消費(fèi)金融牌照2023-07-11
- 違反反洗錢管理規(guī)定等 江陰銀行被罰198.8萬(wàn)2023-07-11
- 云南2023農(nóng)村危房改造補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)多少？各地補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)介紹！2023-07-11
- Counterpoint：2023年一季度歐洲乘用電動(dòng)車銷量年同比增長(zhǎng)超13%2023-07-11
- 大連天氣：今日進(jìn)入“三伏” 明夜陣雨來(lái)串門兒2023-07-11
- 現(xiàn)代SantaCruzXRTRuggedTrimLevel加入2024年產(chǎn)品陣容售價(jià)39,850美元2023-07-11
- 火影忍者博人傳COS：筧堇美如畫，與雛田氣質(zhì)相似，散發(fā)著仙女般魅力2023-07-11
- 蘭洽會(huì)上摘“金果” 蘭州新區(qū)化工園區(qū)拿下兩項(xiàng)目2023-07-11
獨(dú)家推薦
