(資料圖)
，福貝寵物）日前還迎來了監(jiān)管警示
。即便今后繼續(xù)沖刺上市，但“不良記錄”無疑將影響著福貝寵物
。福貝寵物到底怎么了
？上市夭折背后公司何以明顯違規(guī)？公司的合規(guī)環(huán)節(jié)到底出了什么問題
？8月4日
01
公司與董秘被監(jiān)管警示
，上交所下發(fā)了《關(guān)于對上海福貝寵物用品股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》。監(jiān)管警示對象既有福貝寵物
，也有公司時任董事會秘書兼副總經(jīng)理程業(yè)
。據(jù)悉，2021年6月24日
，中國證監(jiān)會（以下簡稱證監(jiān)會）受理了上海福貝寵物用品股份有限公司（以下簡稱福貝寵物或發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在主板上市的申請
。2023年3月4日，發(fā)行人作為證監(jiān)會主板首發(fā)在審企業(yè)
，平移申請至上海證券交易所（以下簡稱本所）獲受理
。經(jīng)查明，在發(fā)行上市申請過程中
，福貝寵物
、程業(yè)存在以下違規(guī)行為。根據(jù)招股說明書（申報稿）
，發(fā)行人曾接受9個投資機構(gòu)入股
，并分別簽訂對賭協(xié)議，涉及優(yōu)先認購
、股份回購
、優(yōu)先清算等特殊權(quán)利條款。2021年3月
，發(fā)行人與前述9個投資機構(gòu)簽訂協(xié)議
，約定解除前述對賭協(xié)議及相關(guān)特殊權(quán)利條款。針對關(guān)于對賭協(xié)議簽訂及解除情況等事項的審核問詢
，發(fā)行人回復(fù)稱已于2021年12月陸續(xù)與9個投資機構(gòu)完成簽訂了對賭條款解除且自始無效協(xié)議（以下簡稱對賭自始無效協(xié)議）
，系在2021年3月簽訂對賭解除協(xié)議的基礎(chǔ)上，進一步明確對賭條款、相關(guān)特殊權(quán)利條款為自始無效。經(jīng)專項核查發(fā)現(xiàn)，對賭自始無效協(xié)議約定“本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效”
，相關(guān)投資機構(gòu)簽署并交回協(xié)議文本的時間
，均晚于2021年12月31日，且發(fā)行人無法提供簽訂協(xié)議時間在2021年12月31日前的客觀證據(jù)
。發(fā)行人與相關(guān)投資機構(gòu)簽訂對賭自始無效協(xié)議的實際時間應(yīng)在2021年12月31日之后
，審核問詢回復(fù)內(nèi)容與事實情況不符。上交所指出
，對賭協(xié)議及相關(guān)特殊權(quán)利安排是審核關(guān)注的重要事項
，市場和投資者對此高度關(guān)注。福貝寵物在審核問詢回復(fù)中陳述的對賭自始無效協(xié)議簽訂時間與事實不符
，未能保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實
、準確、完整
。上述行為違反了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（2022年修正）》（以下簡稱《首發(fā)辦法》）第四條
、第四十三條、第四十七條和《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十五條
、第二十五條等有關(guān)規(guī)定
。程業(yè)作為福貝寵物的高級管理人員和協(xié)議簽署事項具體經(jīng)辦人，未如實
、主動報告相關(guān)情況
，未能保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確
、完整
，違反了《首發(fā)辦法》第四十三條、第四十七條和《審核規(guī)則》第十五條
、第二十六條等有關(guān)規(guī)定
。鑒于前述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第十條
、第七十二條
、第七十四條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施：對上海福貝寵物用品股份有限公司及時任董事會秘書兼副總經(jīng)理程業(yè)予以監(jiān)管警示
。當事人應(yīng)當引以為戒
，嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信
，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必須的信息
，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確
、完整
。福貝寵物本次IPO保薦機構(gòu)為廣發(fā)證券
02
資本市場歷練多年，基礎(chǔ)信息合規(guī)怎么了
。根據(jù)招股書顯示
，程業(yè)目前擔(dān)任公司副總經(jīng)理
、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書
，任職期限為2022年12月至2025年12月
。程業(yè)，男
，1983年7月生
，中國國籍，無境外永久居留權(quán)
，碩士研究生學(xué)歷
。2008年6月至2015年7月，在國信證券股份有限公司投資銀行事業(yè)部任業(yè)務(wù)總監(jiān)
；2015年8月至2019年7月
，在恒通物流股份有限公司（603223.SH）任董事會秘書、副總經(jīng)理
；2019年8月至今
，在福貝有限及公司任董事會秘書、副總經(jīng)理
、財務(wù)總監(jiān)
。恒通股份于2015年6月30日在上交所主板掛牌上市，也就是說程業(yè)有著上市公司高管多年的經(jīng)歷
，對于熟悉資本市場
，尤其作為董秘身份就合規(guī)環(huán)節(jié)應(yīng)該相當嫻熟。而作為福貝寵物此次沖刺上市的關(guān)鍵高管
，程業(yè)卻違規(guī)了
，而且這種違規(guī)屬于極為關(guān)鍵的不誠實，或無法保證真實性
。著名經(jīng)濟學(xué)家宋清輝認為
，監(jiān)管層面明確指出，“福貝寵物在審核問詢回復(fù)中陳述的對賭自始無效協(xié)議簽訂時間與事實不符，未能保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整”，這意味著福貝寵物存在嚴重的誠信問題，在基礎(chǔ)信息核實方面存在嚴重合規(guī)問題，這種情形對于任何IPO企業(yè)都可謂致命。
“即便當下福貝寵物已經(jīng)終止IPO
，但對公司而言，如此嚴重的問題，應(yīng)該認認真反思，嚴格自我檢查，尤其是合規(guī)上到底哪方面出了問題？本次教訓(xùn)不可謂不深刻 ?div id="m50uktp" class="box-center"> ！彼吻遢x強調(diào)
。
關(guān)鍵詞：
最近更新
- 福貝寵物及董秘被監(jiān)管警示，“事實不符”的合規(guī)問題出在哪？2023-08-09
- 高瓴又把一家日化公司送上市了2023-08-09
- 兩部門：組織開展“5G+智慧旅游”應(yīng)用試點項目申報工作2023-08-09
- 繼單個賣出4W美金后
，PS5價格再翻倍，限量版售價更高？2023-08-09- 一男子在戶外游玩時墜亡 當?shù)鼗貞?yīng)：事發(fā)地非正規(guī)景區(qū)
，正在調(diào)查中2023-08-09- 19.50萬起 比亞迪海豹DM-i預(yù)扣提車價曝光：又要亂殺合資了2023-08-09
- 暴漲350%
！“年內(nèi)最強”2023-08-09- 泰國養(yǎng)小鬼是真是假啊 泰國養(yǎng)小鬼是真是假2023-08-09
- 獨家資金：早盤主力買入前10股2023-08-09
- 官埠橋鎮(zhèn)雨壇垴村：共同締造促發(fā)展 產(chǎn)業(yè)分紅笑顏開2023-08-09
- [快訊]唐人神:2023年7月生豬銷售簡報2023-08-09
- 咸安區(qū)舉行新時代文明實踐“一站一品”志愿服務(wù)項目系列展示參觀活動2023-08-09
- 午評：滬指跌0.36%，醫(yī)藥