原標(biāo)題:杉杉股份:杉杉股份董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告
寧波杉杉股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告
根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》
、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——業(yè)務(wù)辦理：第六號(hào)——定期報(bào)告》及《寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》
、《寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》（以下分別簡(jiǎn)稱“《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》”“《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》”“《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》”）等有關(guān)規(guī)定和要求
，寧波杉杉股份有限公司（下稱“公司”）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則
，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，現(xiàn)將第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告如下：
一
、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事張純義先生
、董事楊峰先生和獨(dú)立董事徐衍修先生組成，其中會(huì)計(jì)專業(yè)人士張純義先生為主任委員
。
二
、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開情況
三
2021年，公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開10次會(huì)議：
| 會(huì)議屆次 | 會(huì)議事項(xiàng)及審議議案 |
| 2021年3月22日 ，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021年度第一次會(huì)議 | 審閱2020年年報(bào)關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng) 、初步審計(jì)意見及相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師就關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng) 、初步審計(jì)意見進(jìn)行充分溝通 。 |
| 2021年4月1日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021年度第二次會(huì)議 | （一）關(guān)于經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司2020年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的議案 ； （二）關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案 ； （三）寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2020年度履職情況報(bào)告； （四）寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所2020年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告 ； （五）《寧波杉杉股份有限公司2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》 ； （六）《寧波杉杉股份有限公司2020年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》； （七）關(guān)于為參股公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案 ； |
| （八）關(guān)于公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的議案 ； （九）關(guān)于對(duì)公司控股子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案。 | |
| 2021年4月26日 ，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021年度第三次會(huì)議 | 關(guān)于批準(zhǔn)本次交易有關(guān)審計(jì)報(bào)告 、審閱報(bào)告及評(píng)估報(bào)告的議案。 |
| 2021年4月27日 ，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021年度第四次會(huì)議 | 關(guān)于寧波杉杉股份有限公司2021年第一季度報(bào)告全文及正文（未經(jīng)審計(jì)）的議案 。 |
| 2021年5月17日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021年度第五次會(huì)議 | （一）關(guān)于公司對(duì)杉杉能源及其全資子公司提供擔(dān)保的額度分配調(diào)整暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案 ； （二）關(guān)于同意公司下屬子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易的議案 。 |
| 2021年6月10日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021年度第六次會(huì)議 | 關(guān)于同意公司下屬子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易的議案 。 |
| 2021年8月8日 ，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021年度第七次會(huì)議 | 關(guān)于寧波杉杉股份有限公司2021年半年度報(bào)告全文及摘要（未經(jīng)審計(jì)）的議案。 |
| 2021年10月26日 ，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度第八次會(huì)議 | 關(guān)于寧波杉杉股份有限公司2021年第三季度報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）的議案 。 |
| 2021年12月15日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度第九次會(huì)議 | 審閱立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《寧波杉杉股份有限公司2021年度審計(jì)委員會(huì) 、獨(dú)董預(yù)審溝通匯報(bào)函》 ，對(duì)公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行初步溝通 。 |
| 2021年12月23日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度第十次會(huì)議 | 確定2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作計(jì)劃及時(shí)間安排 ，并明確審計(jì)性質(zhì)、范疇及擬重點(diǎn)審計(jì)內(nèi)容 。 |
、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履行職責(zé)情況
（一）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
公司聘請(qǐng)的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（下稱“立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所”）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格
，具有較強(qiáng)的專業(yè)能力
。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求開展審計(jì)工作，堅(jiān)持獨(dú)立
、客觀
、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，恪盡職守
、勤勉盡責(zé)
，較好地完成了公司委托的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)工作及其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所在報(bào)告期內(nèi)的履職情況
，審計(jì)委員會(huì)提議公司董事會(huì)續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司新一年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)
。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃
，并認(rèn)可該計(jì)劃的可行性
，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見
。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告
，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問題的情況。
（三）審核公司財(cái)務(wù)信息
審計(jì)委員會(huì)根據(jù)其職責(zé)
，審核公司年度
、半年度、季度報(bào)告并認(rèn)為公司定期報(bào)告的編制符合法律
、法規(guī)
、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能真實(shí)地反映出公司報(bào)告期內(nèi)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)
。
就年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作
，審計(jì)委員會(huì)在會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師溝通確認(rèn)年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作安排。在審計(jì)過程中
，審計(jì)委員會(huì)主任委員與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師保持順暢的聯(lián)絡(luò)溝通
，及時(shí)交流審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并督促審計(jì)工作按計(jì)劃推進(jìn)
。會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具初步審計(jì)意見后，審計(jì)委員會(huì)及時(shí)審閱其所編制的相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師就關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng)、初步審計(jì)意見進(jìn)行充分溝通后，出具審議意見。
（四）評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)益 。因此我們認(rèn)為公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求
。
（五）審閱公司非公開發(fā)行募投項(xiàng)目所涉及標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告及評(píng)估報(bào)告
期內(nèi)
，公司所聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司收購(gòu)非公開發(fā)行募投項(xiàng)目所涉及的標(biāo)的資產(chǎn)2019年度
、2020年度、2021年1月的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了審計(jì)并出具了審計(jì)報(bào)告和審閱報(bào)告
，評(píng)估機(jī)構(gòu)銀信資產(chǎn)評(píng)估有限公司以2021年1月31日為評(píng)估基準(zhǔn)日出具了評(píng)估報(bào)告
。我們認(rèn)為公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)遵循獨(dú)立、客觀
、公正的審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范
，較好地完成了公司委托的本次交易有關(guān)的審計(jì)、評(píng)估工作
，并出具了相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告
、審閱報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等報(bào)告
。
（六）審核公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
期內(nèi)
，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)收到公司董事會(huì)秘書提交的《關(guān)于為參股公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于對(duì)公司控股子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司對(duì)杉杉能源及其全資子公司提供擔(dān)保的額度分配調(diào)整暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》、《關(guān)于同意公司下屬子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易的議案》等相關(guān)材料，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《寧波杉杉股份有限公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述（日常）關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)的必要性和合理性進(jìn)行了認(rèn)真審核并發(fā)表書面同意意見。
四
、總體評(píng)價(jià)報(bào)告期內(nèi)
，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》等相關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，恪盡職守，切實(shí)履行了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。新一年度
，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)按照各項(xiàng)職能要求，忠實(shí)勤勉履職，持續(xù)落實(shí)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)公司治理，促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作。特此報(bào)告
。寧波杉杉股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
2022年4月18日
關(guān)鍵詞： 審計(jì)委員會(huì) 杉杉股份 關(guān)聯(lián)交易
最近更新
- 杉杉股份(600884):杉杉股份董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告2022-04-19
- [擔(dān)保]華恒生物(688639):安徽華恒生物科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明2022-04-19
- 主力資金重點(diǎn)出擊6股(名單)2022-04-19
- [快訊]華恒生物公布年報(bào)2022-04-19
- [快訊]周三12股面臨拋壓 7.2億股解禁2022-04-19
- [快訊]華恒生物公布2021年年度分紅方案預(yù)案2022-04-19
- [快訊]萬里股份公布年報(bào)2022-04-19
- [快訊]杉杉股份公布2021年年度分紅方案預(yù)案2022-04-19
- [快訊]杉杉股份公布年報(bào)2022-04-19
- 清理湖畔垃圾 營(yíng)造干凈整潔環(huán)境2022-04-19
- 全球最大的NFT交易平臺(tái)，深陷剽竊困境2022-04-19
- 中方是否出席美德等國(guó)主持的“抗疫峰會(huì)”？外交部回應(yīng)2022-04-19
- 2022自動(dòng)駕駛行業(yè)最新風(fēng)向是什么？毫末智行董事長(zhǎng)張凱三大洞察全揭秘2022-04-19
- 創(chuàng)新奇智用人工智能“眼睛”取代人眼2022-04-19
- 繼中標(biāo)“氣化長(zhǎng)江”后 力創(chuàng)科技再次中標(biāo)國(guó)家戰(zhàn)略2022-04-19
- “山東手造”老手藝創(chuàng)新融入現(xiàn)代生活2022-04-19
- 2021中國(guó)網(wǎng)絡(luò)文學(xué)發(fā)展研究報(bào)告2022-04-19
- “降本增效” 長(zhǎng)視頻平臺(tái)如何自救？2022-04-19
- 周三3新股申購(gòu) 中簽率預(yù)測(cè)2022-04-19
- 兩市個(gè)股資金流入前20股2022-04-19
- 兩市個(gè)股資金流出前20股2022-04-19
- 滬市主力大單流入前20股2022-04-19
- 深市主力大單流入前20股2022-04-19
- 湖北宜化(000422):召開2021年度網(wǎng)上業(yè)績(jī)說明會(huì)2022-04-19
- 長(zhǎng)虹華意(000404):獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議審議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見2022-04-19
- 長(zhǎng)虹華意(000404):獨(dú)立董事關(guān)于2022年第一季度開展遠(yuǎn)期外匯資金交易業(yè)務(wù)情況的獨(dú)立意見2022-04-19
- 長(zhǎng)虹華意(000404):召開2021年年度股東大會(huì)的通知2022-04-19
- 長(zhǎng)虹華意(000404):計(jì)提信用及資產(chǎn)減值損失2022-04-19
- 長(zhǎng)虹華意(000404):董事會(huì)決議2022-04-19
- [一季報(bào)]長(zhǎng)虹華意(000404):2022年一季度報(bào)告2022-04-19
