原標(biāo)題:旋極信息:12-3 2021年年度獨(dú)董述職報(bào)告（于明）
北京旋極信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事 2021年年度述職報(bào)告
（于明）
各位股東及股東代表：
本人于明，作為北京旋極信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆和第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
，嚴(yán)格按照《公司法》
、《證券法》
、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》
、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)
、規(guī)章指引及《公司章程》
、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)
，積極出席參加公司組織的相關(guān)會(huì)議
，認(rèn)真地審議董事會(huì)的各項(xiàng)議案，客觀地發(fā)表自己的意見(jiàn)
；做到不受公司大股東
、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或者個(gè)人影響與左右，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用
，監(jiān)督公司運(yùn)作
、維護(hù)股東尤其是中小股東利益。現(xiàn)將本人2021年度履職情況匯報(bào)如下：
一
、出席會(huì)議情況
自擔(dān)任公司獨(dú)立董事以來(lái)
，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議
，與公司管理層積極交流
，提出了合理化建議，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)
。2021年, 公司第四屆董事會(huì)共計(jì)召開(kāi)4次
，第五屆董事會(huì)共計(jì)召開(kāi)8次，其中本人任期內(nèi)召開(kāi)12次
，均由本人親自出席
，未發(fā)生連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議或連續(xù)十二個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議數(shù)超過(guò)期間董事會(huì)總數(shù)的二分之一的情形。報(bào)告期內(nèi)，本人均提前詳細(xì)閱讀董事會(huì)通知中所列的各項(xiàng)議案和相關(guān)材料
，在審議議案時(shí)獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)
，依法行使表決權(quán)。本人認(rèn)為這些議案均未損害全體股東
，特別是中小股東的利益
。本人對(duì)報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)所有議案均投出贊成票，沒(méi)有反對(duì)
、棄權(quán)的情況
。
2021年，公司共計(jì)召開(kāi)4次股東大會(huì)
，其中本人任期內(nèi)共召開(kāi)4次
，本人列席了2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
、2020年年度股東大會(huì)
、2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。
二
、發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)及事前認(rèn)可意見(jiàn)情況
根據(jù)《公司章程》
、《獨(dú)立董事工作制度》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定
，報(bào)告期內(nèi)
，本人對(duì)公司下列有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并出具了書(shū)面意見(jiàn)： 1.2021年1月7日
，本人就2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之暫緩授予限制性股票第一期解除限售條件成就的事項(xiàng)
、注銷2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與限制性股票的事項(xiàng)，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)
。
2.2021年2月1日
，本人就公司使用自籌資金出資1億元參與設(shè)立寧波景旋新材料合伙企業(yè)（有限合伙）的事項(xiàng)、公司對(duì)《關(guān)注函》回復(fù)的全部?jī)?nèi)容
，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
3.2021年3月15日
，本人就董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人
、董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人、為全資子公司申請(qǐng)銀行綜合授信提供擔(dān)保
、2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之暫緩授予限制性股票第一期解除限售條件成就
、終止實(shí)施2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暨注銷股票期權(quán)及限制性股票的事項(xiàng)，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)
。
4.2021年3月19日
，本人就續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、確認(rèn)2020年度日常關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)
，發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)
。
5.2021年3月29日
，本人就有關(guān)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方2020年年度占用公司資金、公司2020年年度對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明
、公司2020年年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
、公司2020年年度不進(jìn)行利潤(rùn)分配、《2020年年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
、《2020年年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》
、公司會(huì)計(jì)政策變更、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
、確認(rèn)2020年度日常關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)
，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
6.2021年4月1日
，本人就聘任公司高級(jí)管理人員的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)
。
7.2021年6月18日，本人就聘任公司董事會(huì)秘書(shū)的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)
。
8.2021年8月26日
，本人就關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方2021年上半年占用公司資金的事項(xiàng)、公司2021年上半年對(duì)外擔(dān)保情況
、公司2021上半年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
、公司《2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)
。
9.2021年11月25日
，本人就入伙共青城富誠(chéng)投資管理合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
，發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)
。
10.2021年11月30日，本人就入伙共青城富誠(chéng)投資管理合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
、2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
、注銷2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)、全資子公司為其下屬子公司申請(qǐng)銀行綜合授信提供擔(dān)保
、提名第五屆董事會(huì)董事候選人的事項(xiàng)
，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
三
、專門(mén)委員會(huì)履職情況
本人作為第四屆和第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員
，2021年度審議了第五屆董事會(huì)董事候選人及高級(jí)管理人員薪酬的議案。
本人作為第四屆和第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員
，審議通過(guò)了關(guān)于對(duì)外投資設(shè)立寧波景華新材料合伙企業(yè)的事項(xiàng)
、入伙共青城富誠(chéng)投資管理合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易以及轉(zhuǎn)讓百望股份有限公司部分股權(quán)的議案，對(duì)公司2021年度發(fā)展戰(zhàn)略提出了建議。
四
、保護(hù)投資者權(quán)益的其他工作情況
2021年度
，本人有效履行職責(zé)，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況
、財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況
，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每一個(gè)提交董事會(huì)審議的議案
，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料
、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門(mén)和人員詢問(wèn)
，利用自身的專業(yè)知識(shí)獨(dú)立
、客觀、公正地發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
，行使表決權(quán)
，在工作中保持充分的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了公司和中小股東的利益
。
2021年度
，本人持續(xù)關(guān)注公司治理及信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律
、法規(guī)和《公司章程》、《信息披露管理制度》等不斷規(guī)范運(yùn)作
，提升法人治理水平
，真實(shí)、準(zhǔn)確
、及時(shí)
、完整地披露信息，切實(shí)履行上市公司的信息披露等義務(wù)
。
五
、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，本人一直注重學(xué)習(xí)最新的法律
、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度
，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力
，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議
，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作
。
六、其他工作
1、報(bào)告期內(nèi)
，本人沒(méi)有提議召開(kāi)董事會(huì)
；
2、報(bào)告期內(nèi)
，本人沒(méi)有對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的相關(guān)事項(xiàng)提出異議
；
3、報(bào)告期內(nèi)
，本人沒(méi)有提議獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
。
以上是本人作為公司獨(dú)立董事在2021年度履行工作職責(zé)的情況匯報(bào)。作為公司的獨(dú)立董事
，本人忠實(shí)地履行自己的職責(zé)
，積極參與公司的重大決策，為公司健康發(fā)展諫言獻(xiàn)策
。在此
，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和其他相關(guān)人員在本人履行職責(zé)的過(guò)程中給予的積極有效配合和支持表示衷心感謝
。
2021年
，本人在任期內(nèi)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，忠實(shí)
、勤勉
、謹(jǐn)慎、盡責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)
，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用
，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
獨(dú)立董事：于明
2022年 4月 19日
關(guān)鍵詞：
獨(dú)立董事
關(guān)聯(lián)交易
限制性股票
