(相關(guān)資料圖)
5月8日
，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱，近期，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。其中大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動(dòng)開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大
；粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)
，相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易
。經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2023年第8次
、第9次自律處分會(huì)議審議決定
，已對上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分
。
做市商作為銀行間市場基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場流動(dòng)性
、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用
，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力
，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市
、做真市”
。同時(shí)
，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者
，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)
，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督
，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)
，有效防范違規(guī)交易發(fā)生
。
下一步
，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則
，加大違規(guī)交易查處力度
，不斷凈化市場環(huán)境
，維護(hù)市場正常運(yùn)行秩序
。
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