記者 程丹
監(jiān)管部門的“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查余震繼續(xù)，又有券商研究部門收到罰單
。
(相關(guān)資料圖)
近日
，渤海證券、國盛證券因研報業(yè)務(wù)問題，分別被天津證監(jiān)局、江西證監(jiān)局出具警示函。今年上半年，據(jù)公開數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計，監(jiān)管部門共針對研報領(lǐng)域，對民生證券等22家券商開出共計42張罰單。一位券商研究部門負(fù)責(zé)人表示
，在全面注冊制背景下，監(jiān)管部門強(qiáng)化了對券商全業(yè)務(wù)領(lǐng)域的監(jiān)管。券商研報的規(guī)范性與合規(guī)性更受重視，各研究部門需要根據(jù)實(shí)際情況撰寫研報，提升研究報告的合規(guī)性據(jù)了解
又有兩家券商研究部門被罰
近期
日前
近日，江西證監(jiān)局連發(fā)3張罰單
天津證監(jiān)局
上半年22家券商研究部門被罰
從處罰的具體原因看
這和證監(jiān)會的“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查有關(guān)
從處罰結(jié)果看
一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調(diào)整 二是部分內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。有券商調(diào)研活動未經(jīng)事前審批 三是研報制作審慎性不足 監(jiān)管部門提出明確要求 根據(jù)上述通報內(nèi)容 記者了解到 在全面注冊制時代 關(guān)鍵詞：
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