中信證券股份有限公司
關(guān)于廣東東箭汽車(chē)科技股份有限公司
2022年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告
(資料圖片)
深圳證券交易所：
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的相關(guān)要求
一
（一）實(shí)際募集資金金額
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意廣東東箭汽車(chē)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]554號(hào)）同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行新股4,250.00萬(wàn)股
2021年 4月 20日，華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
截至 2022年 12月 31日止
單位：人民幣萬(wàn)元
| 募集資金實(shí)際到賬金額 | 32,685.00 |
| 加：以前年度累計(jì)利息收入 | 469.55 |
| 以前年度累計(jì)理財(cái)收益 | 7.40 |
| 減：以前年度累計(jì)募投項(xiàng)目投入金額 | 9,656.08 |
| 其中：置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌金額 | 7,338.36 |
| 發(fā)行費(fèi)用 | 2,456.39 |
| 其中：置換預(yù)先投入的發(fā)行費(fèi)用 | 213.79 |
| 以前年度累計(jì)手續(xù)費(fèi)支出 | 0.10 |
| 以前年度累計(jì)工程保函保證金 | 2,285.00 |
| 募集資金賬戶(hù)本年期初金額（上年結(jié)存） | 18,764.38 |
| 其中：募集專(zhuān)戶(hù)余額 | 16,757.38 |
| 理財(cái)產(chǎn)品 | 2,007.00 |
| 加：本年累計(jì)利息收入 | 365.27 |
| 本年累計(jì)理財(cái)收益 | 15.45 |
| 本年累計(jì)收回工程保函保證金 | 2,285.00 |
| 減：本年累計(jì)募投項(xiàng)目投入金額 | 17,950.11 |
| 本年累計(jì)手續(xù)費(fèi)支出 | 0.08 |
| 實(shí)際募集資金賬戶(hù)余額 | 3,479.91 |
（一）募集資金的管理情況
公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求
為規(guī)范募集資金的使用和管理，保護(hù)投資者的權(quán)益
，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司制定的《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司設(shè)立了募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，分別為：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司順德樂(lè)從支行募集資金專(zhuān)戶(hù)（專(zhuān)戶(hù)號(hào)：44480001040066802）、廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司樂(lè)從支行募集資金專(zhuān)戶(hù)（專(zhuān)戶(hù)號(hào)：801101001207371073）、中信銀行股份有限公司佛山分行募集資金專(zhuān)戶(hù)（專(zhuān)戶(hù)號(hào)：8110901013401260840），并且與上述銀行及中信證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》2021年 6月，鑒于中信銀行股份有限公司佛山分行募集資金專(zhuān)戶(hù)（專(zhuān)戶(hù)號(hào)：8110901013401260840）一直處于閑置狀態(tài)
（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
截至 2022年 12月 31日
單位：人民幣元
| 開(kāi)戶(hù)銀行 | 銀行賬號(hào) | 賬戶(hù)類(lèi)別 | 存儲(chǔ)余額 |
| 廣東東箭汽車(chē)科技股份有限公司 | 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司順德樂(lè)從支行 | 44480001040066802 | 3,869,200.42 |
| 廣東東箭汽車(chē)科技股份有限公司 | 廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司樂(lè)從支行 | 801101001207371073 | 30,929,902.58 |
| 廣東東箭汽車(chē)科技股份有限公司 | 中信銀行股份有限公司佛山分行 | 8110901013401260840 | 已注銷(xiāo) |
| 合計(jì) | 34,799,103.00 |
（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2022年募集資金實(shí)際使用情況詳見(jiàn)附件 1：募集資金使用情況對(duì)照表。
（二）募投項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)
公司于 2022年 4月 20日分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議
（三）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
報(bào)告期內(nèi)
，公司不存在募投項(xiàng)目先期投入置換情況。（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
報(bào)告期內(nèi)，公司本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
。（五）用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況
報(bào)告期內(nèi)
，公司于 2022年 4月 20日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響正常運(yùn)營(yíng)和資金安全的前提下，使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣 1.3億元（含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押、股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資目的及無(wú)擔(dān)保債券為標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。上述額度可循環(huán)滾動(dòng)使用，使用期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12個(gè)月內(nèi)，到期后歸還至募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)。截至 2022年 12月 31日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)性存款余額 0元
。（六）節(jié)余募集資金使用情況
不適用
。（七）超募資金使用情況
公司不存在超募資金。
（八）尚未使用的募集資金用途及去向
截至 2022年 12月 31日
，公司剩余募集資金 3,479.90萬(wàn)元，存放于募集資金專(zhuān)戶(hù)。（九）募集資金使用的其他情況
截至 2022年 12月 31日
，公司不存在募集資金使用的其他情況。四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
公司于 2021年 8月 25日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議,于 2021年 9月 16日召開(kāi) 2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整募投項(xiàng)目投資額、增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)公司于 2022年 4月 20日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于增加募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》
，同意公司根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行募投項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施需要，增加佛山市順德區(qū)樂(lè)從鎮(zhèn)樂(lè)從大道西 B333號(hào)為兩個(gè)募投項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)，并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層辦理包括但不限于與本次募投項(xiàng)目增加實(shí)施地點(diǎn)相關(guān)的備案、環(huán)評(píng)等手續(xù)，以及簽署募投項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)協(xié)議等事項(xiàng)。變更募集資金投資項(xiàng)目情況詳見(jiàn)附件 2
。五
、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金
，并對(duì)募集資金使用情況及時(shí)地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。六
、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)經(jīng)核查
，中信證券認(rèn)為：東箭科技 2022年度募集資金存放和使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)和專(zhuān)項(xiàng)使用
，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，專(zhuān)用于《中信證券股份有限公司關(guān)于廣東東箭汽車(chē)科技股份有限公司 2022年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名：_____________ ______________
夏曉輝 吳仁軍
中信證券股份有限公司
年 月 日
附件1：募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬(wàn)元