浙江榮晟環(huán)保紙業(yè)股份有限公司
2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
作為浙江榮晟環(huán)保紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事,在2022年度履職期間
，我們嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，在工作中謹(jǐn)慎
、認(rèn)真
、忠實(shí)、勤勉地履行法律法規(guī)及公司章程賦予的職責(zé)
，積極參與公司重大事項(xiàng)決策，客觀
、公正
、審慎地發(fā)表意見(jiàn)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2022年度主要工作情況報(bào)告如下：
(資料圖片僅供參考)
一
、獨(dú)立董事的基本情況（一）獨(dú)立董事工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況
俞益民先生
，1971年4月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，中國(guó)民主建國(guó)會(huì)會(huì)員，漢族，大專學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)會(huì)員。曾先后任職于浙江金利玩具有限公司、平湖會(huì)計(jì)師事務(wù)所，曾任平湖信華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部門經(jīng)理?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">，F(xiàn)任平湖新成會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司董事長(zhǎng)、主任會(huì)計(jì)師。2020年1月起任公司獨(dú)立董事
。
馮小崗先生，1961年5月出生
，中國(guó)國(guó)籍
，無(wú)永久境外居留權(quán)，漢族
，本科學(xué)歷，輕化工系制漿造紙專業(yè)
。1983年至2003年任職于宜賓紙業(yè)股份有限公司，歷任工程師
，科研所副所長(zhǎng)、設(shè)計(jì)院院長(zhǎng)等職?div id="jfovm50" class="index-wrap">，F(xiàn)任宜賓長(zhǎng)泰輕工設(shè)計(jì)工程有限公司總經(jīng)理
，重慶銀橋工程設(shè)計(jì)（集團(tuán)）有限公司四川分公司總經(jīng)理
。2020年1月起任公司獨(dú)立董事
。
黃科體先生，1967年12月出生
，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)
，漢族
，大專學(xué)歷，電力工程師
。1989年至2001年任職于四川內(nèi)江發(fā)電總廠從事鍋爐生產(chǎn)技術(shù)管理工作
，曾任杭州錦江綠色能源有限公司技術(shù)部負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任浙江富麗達(dá)熱電有限公司鍋爐專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人
、工程師
。2020年1月起任公司獨(dú)立董事。
（二）獨(dú)立性說(shuō)明
作為公司獨(dú)立董事
，我們本人及我們的直系親屬
、主要社會(huì)關(guān)系均不在公司或其附屬企業(yè)任職，未直接或間接持有公司股份
，不在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%或5%以上的股東單位任職
。我們不曾為公司或公司附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律
、咨詢等服務(wù)
，沒(méi)有從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員處取得額外的、未予披露的其他利益
。我們均具備法律法規(guī)所要求的獨(dú)立性
，并在履職中保持客觀
、獨(dú)立的專業(yè)判斷
，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
二
、獨(dú)立董事年度履職概況
（一）出席會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)了10次董事會(huì)和3次股東大會(huì)
。我們依法認(rèn)真履行獨(dú)立董事的職責(zé)
，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，并與相關(guān)人員進(jìn)行溝通
，結(jié)合自身專業(yè)知識(shí)積極參與討論并提出合理意見(jiàn)。
2022年度
，我們出席會(huì)議的情況如下：
（二）會(huì)議表決情況
| 獨(dú)立董事姓名 | 參加董事會(huì)情況 | 參加股東大會(huì)情況 | ||||
| 本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù) | 親自出席次數(shù) | 委托出席次數(shù) | 缺席次數(shù) | 是否連續(xù)兩次未親自參加會(huì)議 | 出席股東大會(huì)次數(shù) | |
| 俞益民 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 馮小崗 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 黃科體 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
作為公司的獨(dú)立董事，我們?cè)谡匍_(kāi)相關(guān)會(huì)議前均主動(dòng)關(guān)注和了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況
，要求公司在章程規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供資料
，對(duì)全部議案進(jìn)行了審慎客觀的研究
，并于必要時(shí)向公司相關(guān)部門和人員詢問(wèn)
。在出席公司董事會(huì)、專門委員會(huì)相關(guān)會(huì)議時(shí)積極參與審議和決策公司的重大事項(xiàng)
，并對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表年度審計(jì)等重大事項(xiàng)進(jìn)行了有效的審查和監(jiān)督
，充分發(fā)揮各自的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)及特長(zhǎng)，依法獨(dú)立
、客觀
、充分地發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)
，以審慎負(fù)責(zé)的態(tài)度行使表決權(quán)
，并向董事會(huì)提出建設(shè)性意見(jiàn)和建議。關(guān)注相關(guān)會(huì)議決議執(zhí)行情況和效果
，關(guān)注董事會(huì)意見(jiàn)的落實(shí)情況，為公司董事會(huì)
、股東大會(huì)做出科學(xué)決策起到了積極的促進(jìn)作用
。
（三）現(xiàn)場(chǎng)考察及公司配合獨(dú)立董事工作情況
2022年，我們利用董事會(huì)
、股東大會(huì)及其他工作時(shí)間定期到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，及時(shí)了解公司重大事項(xiàng)進(jìn)展情況
，掌握公司經(jīng)營(yíng)信息
，密切關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況
，與公司管理層通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)
、電話、郵件
、微信等保持聯(lián)系
，高度關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。公司管理層高度重視與獨(dú)立董事的溝通
，積極配合和支持獨(dú)立董事的工作
，定期匯報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況
，為我們履職創(chuàng)造了有利條件，能夠切實(shí)保障獨(dú)立董事的知情權(quán)
，不存在妨礙獨(dú)立董事職責(zé)履行的情況。
三
、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
報(bào)告期內(nèi)
，我們對(duì)公司的下列事項(xiàng)予以重點(diǎn)關(guān)注，經(jīng)核查相關(guān)資料后對(duì)各事項(xiàng)的相關(guān)決策、執(zhí)行及披露情況的合法合規(guī)性做出了獨(dú)立明確的判斷，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，具體情況如下：（一）關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)
，公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的關(guān)聯(lián)交易相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，表決程序均符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。我們認(rèn)為，公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均遵循了公平、公正、自愿、誠(chéng)信的原則 ，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，審議程序合法
、有效
，交易定價(jià)公允合理，日常關(guān)聯(lián)交易有利于公司業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展
，不會(huì)對(duì)公司的獨(dú)立性構(gòu)成影響，也不存在損害公司及中小股東利益的情形
。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)
、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》的有關(guān)規(guī)定
，對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況進(jìn)行了必要的了解和核實(shí)
。報(bào)告期內(nèi)，公司的對(duì)外擔(dān)保均履行了相關(guān)審批決策程序
，未發(fā)生違規(guī)擔(dān)保行為
，并能審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)外擔(dān)保情況符合有關(guān)規(guī)定和法定審批程序，并能按規(guī)定認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用的情況。
（三）募集資金的使用情況
報(bào)告期內(nèi)，我們嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定
，對(duì)募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了監(jiān)督審核，公司募集資金存放和使用均依照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。（四）董事、高級(jí)管理人員薪酬情況
報(bào)告期內(nèi)
，我們根據(jù)董事及高級(jí)管理人員所分管的業(yè)務(wù)系統(tǒng)及年度業(yè)績(jī)完成情況并結(jié)合公司實(shí)際，對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員的履職及薪酬情況進(jìn)行了審查，認(rèn)為公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬符合公司績(jī)效考核和薪酬制度的管理規(guī)定，系嚴(yán)格按照考核結(jié)果發(fā)放。且薪酬方案科學(xué)、合理，符合行業(yè)薪酬水平與公司實(shí)際，不存在損害公司及股東利益的情形。（五）業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司分別于2022年3月22日
、2022年4月28日披露了《浙江榮晟環(huán)保紙業(yè)股份有限公司2021年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告》《浙江榮晟環(huán)保紙業(yè)股份有限公司2022年第一季度業(yè)績(jī)快報(bào)公告》，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定
。（六）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
報(bào)告期內(nèi)
，公司未更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，恪守盡職，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)
，出具的審計(jì)報(bào)告公允
、客觀地評(píng)價(jià)了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)
，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本264,457,481股為基數(shù)，扣除回購(gòu)專用賬戶的股份數(shù)10,000股，即264,447,481股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.50元（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利92,556,618.35元（含稅）。本次利潤(rùn)分配不送股、不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。上述利潤(rùn)分配已于2022年6月實(shí)施完畢。我們認(rèn)為公司2021年度分紅情況符合《公司章程》和《股東未來(lái)分紅回報(bào)規(guī)劃（2021-2023）》的相關(guān)規(guī)定，且充分考慮了廣大投資者的合理訴求，以及公司現(xiàn)階段的盈利水平、現(xiàn)金流狀況、經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要等因素，保障股東的合理回報(bào)，不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)期發(fā)展，亦不存在損害中小股東利益的情形。（八）回購(gòu)股份情況
公司在2022年進(jìn)行了股份回購(gòu)擬用于實(shí)施員工持股計(jì)劃
、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，報(bào)告期內(nèi)共計(jì)回購(gòu)了7,716,600股。公司本次回購(gòu)股份符合《公司法》《證券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》等法律法規(guī)
、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。我們認(rèn)為本次回購(gòu)股份有利于維護(hù)公司和股東利益，有利于建立完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有利于促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，具有必要性，不存在損害公司及全體股東
，特別是中小股東利益的情形
（九）公司及股東承諾履行情況
報(bào)告期內(nèi)，公司及股東的各項(xiàng)承諾均得以嚴(yán)格遵守
，未出現(xiàn)公司
、股東及實(shí)際控制人違反承諾的情形
。
（十）信息披露的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)
，公司信息披露遵守了“公開(kāi)、公平
、公正”的三公原則