中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
【資料圖】
關(guān)于圓通速遞股份有限公司2020年度非公開(kāi)發(fā)行股票
2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告
| 上市公司名稱：圓通速遞股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“圓通速遞”或“上市公司”或“公司”） | |
| 保薦機(jī)構(gòu)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”） | |
| 保薦代表人姓名：田聃 | 聯(lián)系方式：010-6505 1166 聯(lián)系地址：北京建國(guó)門(mén)外大街 1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈 2座 27層 |
| 保薦代表人姓名：米凱 | 聯(lián)系方式：010-6505 1166 聯(lián)系地址：北京建國(guó)門(mén)外大街 1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈 2座 27層 |
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)圓通速遞股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3347號(hào)）核準(zhǔn)
，公司實(shí)際非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）269,943,019股
，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格14.04元/股
，本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額為人民幣379,000.00萬(wàn)元
，扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)及其他發(fā)行相關(guān)費(fèi)用，募集資金凈額為人民幣376,770.88萬(wàn)元。上述資金已于2021年11月29日全部到位，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已就募集資金到賬事項(xiàng)進(jìn)行了審驗(yàn)并出具了《圓通速遞股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15885號(hào)）。公司按規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)管理。
中金公司擔(dān)任圓通速遞2020年度非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)
，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)指引規(guī)定，通過(guò)日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等盡職調(diào)查方式對(duì)圓通速遞進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，具體情況如下：一
、保薦機(jī)構(gòu)自上市公司發(fā)行證券起對(duì)上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作情況| 工作內(nèi)容 | 完成或督導(dǎo)情況 |
| 1、建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃 | 已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督導(dǎo)制度，并根據(jù)公司的具體情況制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃 |
| 2、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開(kāi)始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案 | 已與圓通速遞簽訂保薦協(xié)議，該協(xié)議已明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案 |
| 工作內(nèi)容 | 完成或督導(dǎo)情況 |
| 3、通過(guò)日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方式開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作 | 與圓通速遞保持日常溝通和定期回訪，針對(duì)持續(xù)督導(dǎo)事項(xiàng)專門(mén)進(jìn)行了盡職調(diào)查 |
| 4、持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易所報(bào)告 ，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告 | 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi) ，未發(fā)生須按有關(guān)規(guī)定公開(kāi)發(fā)表聲明的發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng) |
| 5、持續(xù)督導(dǎo)期間 ，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī) 、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告 ，報(bào)告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī) 、違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等 | 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，圓通速遞或相關(guān)當(dāng)事人無(wú)違法違規(guī)情況；相關(guān)當(dāng)事人無(wú)違背承諾的情況 |
| 6、督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾 | 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)或不履行承諾的情況 |
| 7、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等 | 核查了圓通速遞執(zhí)行相關(guān)制度的履行情況，均得到了有效執(zhí)行且符合相關(guān)法規(guī)要求 |
| 8、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等 | 對(duì)圓通速遞內(nèi)控制度的設(shè)計(jì)、實(shí)施情況進(jìn)行了核查，該等內(nèi)控制度符合相關(guān)法規(guī)并得到了有效執(zhí)行 |
| 9、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 | 詳見(jiàn)“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露的審閱情況” |
| 10、對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的 ，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 | 詳見(jiàn)“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露的審閱情況” |
| 11 、對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi) ，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充 ，上市公司不予更正或補(bǔ)充的 ，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 | 詳見(jiàn)“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露的審閱情況” |
| 12 、關(guān)注上市公司或其控股股東 、實(shí)際控制人、董事監(jiān)事 、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正 | 經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未發(fā)生該等情況 |
| 工作內(nèi)容 | 完成或督導(dǎo)情況 |
| 13、持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 | 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，圓通速遞及控股股東、實(shí)際控制人不存在違背相關(guān)承諾的情況 |
| 14、關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 | 經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司未發(fā)生該等情況 |
| 15 、發(fā)現(xiàn)以下情形之一的 ，應(yīng)督促上市公司做出說(shuō)明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 ；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載 、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條規(guī)定的情形 ；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作 ；（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形 | 經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi) ，上市公司未發(fā)生該等情況 |
| 16 、制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求 ，確?div id="jfovm50" class="index-wrap">，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量 | 保薦機(jī)構(gòu)已制定現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)工作計(jì)劃，并明確了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求 ，以確?div id="jfovm50" class="index-wrap">，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量 |
| 17、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的 ，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期限內(nèi) ，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東 、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人涉嫌資金占用 ；（三）可能存在重大違規(guī)擔(dān)保（四）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人 、董事 、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉嫌侵占上市公司利益；（五資金往來(lái)或者現(xiàn)金流存在重大異常 ；（六）本所或者保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng) | 經(jīng)核查 ，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司未發(fā)生需專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情形 |
| 18 、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用 、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng) | 經(jīng)核查，公司嚴(yán)格按照募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行募集資金的存放及使用 |
二
、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露審閱的情況
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定
，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)圓通速遞2022年持續(xù)督導(dǎo)期間在上交所公告的信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱
，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查
。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司信息披露情況與實(shí)際情況相符合，不存在虛假記載
、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件以及上交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的事項(xiàng) 本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)
，圓通速遞不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件以及上交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的其他事項(xiàng)
。
（本頁(yè)無(wú)正文
，為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司《關(guān)于圓通速遞股份有限公司 2020年度非公開(kāi)發(fā)行股票 2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
田 聃 米 凱
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
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