海通證券股份有限公司
(資料圖)
關(guān)于樂(lè)普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司
2022年度募集資金存放與使用情況的核查意見(jiàn)
海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為樂(lè)普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)普醫(yī)療”或“公司”）向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司證券持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)
一
（一）境內(nèi)募集資金基本情況
截至2022年12月31日
自2017年1月1日至2022年12月31日，公司共募集資金3次：2016年12月向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行3,808.26萬(wàn)股A股股票
具體如下：
1. 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]2964號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)樂(lè)普(北京）醫(yī)療器械股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于 2016年 12月非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）38,082,627股
2. 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2019]2699號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)樂(lè)普(北京）醫(yī)療器械股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于 2020年1月向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 750.00萬(wàn)張
3. 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021] 741號(hào)《關(guān)于同意樂(lè)普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊(cè)的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于 2021年 3月向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 1,638.00萬(wàn)張
截至 2022年 12月 31日
（二）境外募集資金基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2022年 8月 30日出具的《關(guān)于核準(zhǔn)樂(lè)普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1984號(hào)）及相關(guān)境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)
，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)公司發(fā)行不超過(guò) 36,091,775份全球存托憑證（以下簡(jiǎn)稱(chēng) GDR），按照公司確定的轉(zhuǎn)換比例計(jì)算，對(duì)應(yīng)新增 A股基礎(chǔ)股票不超過(guò) 180,458,875股。公司發(fā)行的 GDR于 2022年 9月 21日（瑞士時(shí)間）在瑞士證券交易所上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）
，本次發(fā)行的 GDR共計(jì) 17,684,396份，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券為88,421,980股公司 A股股票，發(fā)行價(jià)格為每份 GDR12.68美元，募集資金總額為22,423.81萬(wàn)美元，扣除承銷(xiāo)費(fèi)及銀行手續(xù)費(fèi)后實(shí)際到賬金額為 22,046.09萬(wàn)美元，于 2022年 9月 21日匯入公司在渣打銀行(中國(guó))有限公司香港分行開(kāi)立的 GDR募集資金專(zhuān)用賬戶（賬號(hào)： 36807887478）中?div id="m50uktp" class="box-center"> ？鄢Ц毒惩獍l(fā)行相關(guān)費(fèi)用（律師咨詢(xún)費(fèi)服務(wù)費(fèi)等）109.88萬(wàn)美元后，實(shí)際募集資金金額為 21,936.20萬(wàn)美元截至 2022年 12月 31日
二
為規(guī)范公司募集資金管理
為規(guī)范募集資金管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者利益
，公司依照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金使用管理辦法》。公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶儲(chǔ)蓄，并對(duì)募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證專(zhuān)款專(zhuān)用。報(bào)告期內(nèi)
，公司、海通證券及上述募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)銀行均嚴(yán)格按照三方監(jiān)管協(xié)議的要求，履行了相應(yīng)的義務(wù)。截止至 2022年 12月 31日，公司募集資金在銀行專(zhuān)戶的存儲(chǔ)余額 68,160.17萬(wàn)元，其中含利息收入 2,653.68萬(wàn)元。募集資金的存放情況如下： 單位：人民幣萬(wàn)元| 開(kāi)戶銀行 | 賬號(hào) | 存款余額 | 備注 |
| 中國(guó)工商銀行股份有限工商北京昌平支行 | 0200048929200145741 | - | |
| 興業(yè)銀行股份有限公司北京東四支行 | 321340100100201720 | 40,582.66 | |
| 招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行 | 110903538510107 | 27,577.51 | |
| 合計(jì) | - | 68,160.17 |
截止至 2022年 12月 31日，公司 GDR募集資金在銀行專(zhuān)戶的存儲(chǔ)余額22,113.06萬(wàn)美元
，其中含利息收入 176.86萬(wàn)美元。募集資金的存放情況如下： 單位：美元萬(wàn)元| 開(kāi)戶銀行 | 賬號(hào) | 存款余額 | 備注 |
| 渣打銀行(中國(guó))有限公司香港分行 | 36807887478 | 22,113.06 | |
| 合計(jì) | 22,113.06 |
三
、本年度募集資金的實(shí)際使用情況（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本報(bào)告期內(nèi)
，公司境內(nèi)實(shí)際使用募集資金人民幣 5,361.80萬(wàn)元，具體情況詳見(jiàn)附表 1《募集資金使用情況對(duì)照表》。公司本次發(fā)行 GDR募集的資金用于公司核心業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展和戰(zhàn)略投資
（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)
、實(shí)施方式變更情況公司不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
。（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
報(bào)告期內(nèi)
，不存在使用募集資金置換先期投入的情況。（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2022年 8月 25日
，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，均審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金》的議案，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目資金使用的前提下，使用部分閑置募集資金不超過(guò)人民幣 40,000萬(wàn)元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12個(gè)月，到期歸還至募集資金專(zhuān)用賬戶，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了同意的核查意見(jiàn)。截至本核查意見(jiàn)披露日
，上述閑置募集資金尚處于董事會(huì)決議通過(guò)的暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的期間內(nèi)，在到期日之前公司將足額歸還該部分資金至募集資金專(zhuān)用賬戶。（五）節(jié)余募集資金使用情況
公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目
。（六）超募資金使用情況
公司不存在超募資金使用的情況
。（七）尚未使用的募集資金用途及去向
截至 2022年 12月 31日，公司 2021年 3月向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目募集資金已使用 56,705.72萬(wàn)元
，尚未投入使用的募集資金合計(jì) 108,160.17萬(wàn)元（含利息收入）將按募投項(xiàng)目“冠脈、外周領(lǐng)域介入無(wú)植入重要?jiǎng)?chuàng)新器械研發(fā)項(xiàng)目”計(jì)劃逐步投入。截至 2022年 12月 31日
，公司 2022年 9月在瑞士發(fā)行 GDR募集的資金，尚未投入使用的募集資金合計(jì) 22,113.06萬(wàn)美元（含利息收入 176.86萬(wàn)美元）將進(jìn)一步按計(jì)劃逐步用于國(guó)際化境外業(yè)務(wù)的發(fā)展、戰(zhàn)略投資和公司運(yùn)營(yíng)資金的補(bǔ)充。（八）募集資金使用的其他情況
截至本核查意見(jiàn)披露日
，公司不存在募集資金使用的其他情況。四
報(bào)告期內(nèi)
五
公司已披露的相關(guān)信息及時(shí)
六、公司存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的情況
公司存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的情況
七
會(huì)計(jì)師認(rèn)為