日前
，建元信托（ST建元，600816.SH）發(fā)布公告稱，公司及3名相關(guān)人員當(dāng)日分別收到上海證監(jiān)局警示函。
(資料圖片僅供參考)
3名相關(guān)人員分別是王少欽、楊曉波和邵明安
，分別是原安信信托董事長(zhǎng)、原安信信托總裁、安信信托董事。目前三人均已離開(kāi)安信信托。警示函顯示，建元信托存在諸多問(wèn)題，包括：重大合同未按規(guī)定披露
，對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露，重大訴訟未按規(guī)定披露，主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露，關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用未按規(guī)定披露。具體來(lái)看
，2014年以來(lái)，建元信托在開(kāi)展信托業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。建元信托未在臨時(shí)公告中及時(shí)披露，亦未在2015年至2018年年度報(bào)告及2015年至2019年半年度報(bào)告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對(duì)交易所問(wèn)詢函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月 30日才在2020年年報(bào)中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。建元信托于2016年10月出具《擔(dān)保函》
，約定在投保人無(wú)法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任， 所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。建元信托未就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至 2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。
2019年
，建元信托作為被告因簽訂受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
、 受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等涉訴。但建元信托未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)
，亦未在 2019年半年度報(bào)告中披露
，直至2019年11月16日、2019年12月17日
、2020年4月30 日才陸續(xù)披露。2019年、2020年、2021年 1月，建元信托作為原告涉訴。公司未及時(shí)披露上述訴訟事項(xiàng)，亦未在2019年年度報(bào)告及2019年、 2020年半年度報(bào)告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度報(bào)告中披露涉訴金額。
2019年至2020年3月
，建元信托多筆資產(chǎn)被質(zhì)押或凍結(jié)。建元信托未及時(shí)披露上述資產(chǎn)受限情況，亦未在2019年半年度報(bào)告、年度報(bào)告中完整、準(zhǔn)確披露，直至2020年5月 15日才以臨時(shí)公告的形式披露資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的情況。2017年12月30日
，建元信托通過(guò)信托計(jì)劃發(fā)放信托貸款5億元，2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司賬戶。建元信托于 2018年12月以固有 資金1.814億元認(rèn)購(gòu)上述信托計(jì)劃部分份額。2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用建元信托資金。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第五十九條第三項(xiàng) 的規(guī)定
，上海證監(jiān)局對(duì)建元信托采取出具警示函的監(jiān)管措施
。
上海證監(jiān)局要求，建元信托應(yīng)積極采取有效措施
，加強(qiáng)公司治理，提高信息披露質(zhì)量
，提升規(guī)范運(yùn)作水平
。
與此同時(shí)，王少欽自2012年11月至2019年5月作為安信信托董事長(zhǎng)
，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)
，對(duì)公司上述部分事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
楊曉波自2012年11月至2018年10月作為安信信托總裁
，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)
，對(duì)公司上述部分事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
邵明安自2012年11月至2022年9月作為安信信托董事
，2019年7月至2020年1月代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)
，2018年10月至2019年4月代為履行總裁職務(wù)
，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)
，對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任
。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八條、第五十九條第三項(xiàng)的規(guī)定
，上海證監(jiān)局對(duì)建元信托
、王少欽、楊曉波
、邵明安采取出具警示函的監(jiān)管措施
。
建元信托表示，收到上述警示函后
，公司加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)
，切實(shí)提高公司法人治理與規(guī)范運(yùn)作水平，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。王少欽、楊曉波、邵明安目前已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)
。本次收到警示函事項(xiàng)不會(huì)影響公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
建元信托原名安信信托
，截至2023年5月
，公司注冊(cè)資本金98.44億元。2023年1月19日
，原中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)上海銀保監(jiān)局批復(fù)同意安信信托變更名稱為建元信托。而安信信托是中國(guó)第一批股份制非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
，前身是遼寧鞍山信托
，成立于1987年，1994年在上海證券交易所上市
，也是我國(guó)僅有的兩家上市信托公司之一
。
2017年，安信信托以凈利潤(rùn)36.68億元排名行業(yè)第二
，之后風(fēng)險(xiǎn)逐步暴露
、業(yè)績(jī)變臉，陷入危局
。公司在2018年大幅虧損18.33億元
，截至2019年末
，安信信托的主動(dòng)管理類(lèi)信托產(chǎn)品1500多億元
，根據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道
，其中500多億元出現(xiàn)逾期和違約。2019年
、2020年虧損進(jìn)一步擴(kuò)大至39.9億元和67.38億元
。
2021年，安信信托虧損收窄
，凈虧損11.29億元
，扣非凈虧損8.74億元，凈資產(chǎn)比上年同期末減少72.05%
。今年上半年，安信信托凈虧8.86億元
，扣非凈虧損5.38億元
，凈資產(chǎn)比上年同期末減少354.97%。
2020年6月5日
，安信信托公告稱
，收到實(shí)際控制人高天國(guó)家屬的通知，安信信托實(shí)際控制人高天國(guó)
，因涉嫌違法發(fā)放貸款罪
，被上海市公安局刑事拘留。有關(guān)媒體報(bào)道
，在安信信托風(fēng)險(xiǎn)暴露后
，從2019年7月開(kāi)始，上海銀保監(jiān)局派人入駐安信信托進(jìn)行監(jiān)測(cè)
。此后，安信信托在有關(guān)部門(mén)和工作組的安排繼續(xù)開(kāi)展重組和風(fēng)險(xiǎn)化解工作