證券代碼：688228 證券簡稱：開普云 公告編號：2023-014
(資料圖片僅供參考)
開普云信息科技股份有限公司
關于 2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
，并對其內容的真實性
、準確性和完整性依法承擔法律責任
。
一
、募集資金基本情況
（一）募集資金金額和資金到賬時間
經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于同意開普云信息科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕94號）核準，并經上海證券交易所同意
，開普云信息科技股份有限公司（以下簡稱“開普云”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,678.3360萬股
，每股面值1.00元
，每股發(fā)行價格為59.26元。本次公開發(fā)行募集資金總額為人民幣99,458.19萬元
，扣除發(fā)行費用人民幣 9,727.82萬元（不含增值稅），募集資金凈額為人民幣 89,730.37萬元
。本次募集資金已于 2020年 3月 23日全部到位，天健會計師事務所（特殊普通合伙）于 2020年 3月 23日對資金到位情況進行了審驗
，并出具了《驗資報告》（天健驗[2020]7-21號）。
（二）募集資金使用和結余情況
報告期內
，公司共使用募集資金人民幣 59,691,313.08元投入募投項目。
截至 2022年 12月 31日
，公司募集資金余額為人民幣 365,190,373.78元（包括現金管理收益、銀行存款利息收入扣除手續(xù)費支出后的凈額） 。其中：募集資金專戶余額為人民幣 255,190,373.78元
，持有理財產品的專戶余額為人民幣110,000,000.00元。具體明細如下：
二
| 項目 | 金額（元） |
| 2020年 3月 23日實際募集資金到賬金額 | 921,190,577.61 |
| 減：投入募投項目金額 | 242,659,782.08 |
| 減：發(fā)行費用 | 23,320,880.61 |
| 減：部分超募資金永久補充流動資金金額 | 130,000,000.00 |
| 減：部分超募資金對外投資金額 | 214,350,000.00 |
| 加：累計利息收入扣除手續(xù)費金額 | 54,330,458.86 |
| 截至 2022年 12月 31日募集資金余額 | 365,190,373.78 |
| 其中：持有理財產品的專戶余額 | 110,000,000.00 |
、募集資金管理情況
（一）募集資金管理情況
按照有關規(guī)定
，公司嚴格規(guī)范募集資金的使用與管理
，保護投資者權益
，提高募集資金使用效益
。公司先后依照《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》等相關文件的規(guī)定
，結合公司實際情況
，制定了《募集資金管理制度》
。公司根據《募集資金管理制度》的規(guī)定，對募集資金采用專戶存儲管理
，并嚴格履行使用審批手續(xù)，以便對募集資金的管理和使用進行監(jiān)督
，保證?div id="m50uktp" class="box-center"> ？顚Ｓ谩?/p>
（二）募集資金三方監(jiān)管協議情況
公司于 2020年 3月 23日與國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構”）
、中國建設銀行股份有限公司東莞市分行
、廣州銀行股份有限公司東莞分行分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議》
。另外，公司于 2020年 5月 9日與全資子公司北京開普云信息科技有限公司（以下簡稱“北京開普”）與國金證券
、招商銀行股份有限公司北京大運村支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議》。
具體內容請見公司在上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)披露的相關公告
。以上《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議》與上海證券交易所三方監(jiān)管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時均嚴格遵照制度與約定執(zhí)行。（三）募集資金專戶存儲情況
截止 2022年 12月 31日
，公司有 5個募集資金專戶，募集資金具體存放情況如下：| 賬戶名稱 | 開戶銀行 | 募集資金專戶賬號 | 募集資金余額（元） |
| 開普云 | 中國建設銀行股份有 | 44050177898600000750 | 42,420,685.37 |
| 限公司東莞石龍支行 | |||
| 開普云 | 中國建設銀行股份有限公司東莞石龍支行 | 44050177898600000751 | 127,010,348.40 |
| 開普云 | 廣州銀行股份有限公司東莞分行 | 819000233302026 | 2,932,389.32 |
| 開普云 | 中國建設銀行股份有限公司東莞石龍支行 | 44050177898600000752 | 76,337,878.06 |
| 北京開普 | 招商銀行股份有限公司北京大運村支行 | 110927922910504 | 6,489,072.63 |
| 合計 | 255,190,373.78 |
三
、本年度募集資金的實際使用情況（一）募集資金投資項目的資金使用情況
截至 2022年 12月 31日，公司募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況詳見“募集資金使用情況對照表”（見附表 1）
。（二）募投項目先期投入及置換情況
報告期內，公司不存在募投項目先期投入及置換情況
。（三）使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
報告期內，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況
。（四）對閑置募集資金進行現金管理
公司為進一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理
，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用暫時閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效率 ，增加公司現金資產收益
，實現股東利益最大化
。
2020年 4月 13日
，經公司第二屆董事會第五次會議、第二屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》
，同意開普云在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下
，使用額度不超過人民幣 60,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理
，在前述額度及使用期限范圍內
，資金可以循環(huán)滾動使用，使用期限自開普云董事會審議通過之日起 12個月之內有效。
開普云獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見
，保薦機構發(fā)表了核查意見。2020年 12月 31日
，經公司第二屆董事會第十次臨時會議、第二屆監(jiān)事會第九次臨時會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用額度不超過人民幣60,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理（包括但不限于購買理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），投資產品應當符合安全性高且流動性好的要求，使用期限不超過 12個月，自上一次授權期限到期日（2021年4月 13日）起 12個月內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用。公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構發(fā)表了核查意見。2021年 12月 30日
，經公司第二屆董事會第十七次臨時會議、第二屆監(jiān)事會第十五次臨時會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用額度不超過人民幣 4億元的暫時閑置募集資金進行現金管理（包括但不限于購買理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）
，投資產品符合安全性高且流動性好的要求，使用期限不超過 12個月
，自上一次授權期限到期日（2022年 4月 13日）起 12個月內有效
。在前述額度及使用期限范圍內
，資金可以循環(huán)滾動使用。公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構發(fā)表了核查意見。詳見公司 2022年 1月 4日在上海證券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《開普云關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-004）。
2022年 12月 21日
，公司召開第三屆董事會第三次臨時會議、第三屆監(jiān)事會第三次臨時會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。為進一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用額度不超過人民幣 3億元的暫時閑置募集資金進行現金管理（包括但不限于購買理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），投資產品符合安全性高且流動性好的要求，使用期限不超過 12個月，自上一次授權期限到期日（2023年 4月 13日）起 12個月內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用。獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見
，保薦機構國金證券股份有限公司發(fā)表了核查意見
。詳見公司 2022年 12月 22日在上海證券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《開普云關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-062）。
報告期內
，公司對閑置募集資金進行現金管理情況詳見下表：
注：其中報告期內募集資金專戶現金管理發(fā)生額合計 111,990.50萬元
| 受托銀行 | 產品類型 | 初始存放金額 （萬元） | 截止日余額 （萬元） | 認購日 | 到期日 | 是否贖回 |
| 廣州銀行 | 理財產品 | 23,000.00 | 0.00 | 2020/4/17 | 2022/1/4 | 是 |
| 廣州銀行 | 理財產品 | 6,990.00 | 0.00 | 2020/4/17 | 2022/1/4 | 是 |
| 廣州銀行 | 存款 | 0.50 | 0.00 | 2020/4/16 | 2022/3/22 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3,000.00 | 0.00 | 2022/2/7 | 2022/2/28 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3,000.00 | 0.00 | 2022/3/1 | 2022/3/31 | 是 |
| 建設銀行 | 定期存款 | 10,000.00 | 0.00 | 2022/3/11 | 2022/6/11 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3,000.00 | 0.00 | 2022/4/8 | 2022/4/29 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3,000.00 | 0.00 | 2022/5/5 | 2022/5/31 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3,000.00 | 0.00 | 2022/6/2 | 2022/6/30 | 是 |
| 中國銀行 | 結構性存款 | 4,000.00 | 0.00 | 2022/6/13 | 2022/8/18 | 是 |
| 建設銀行 | 定期存款 | 13,000.00 | 0.00 | 2022/6/28 | 2022/9/28 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3000.00 | 0.00 | 2022/7/4 | 2022/7/29 | 是 |
| 中國銀行 | 結構性存款 | 4,000.00 | 0.00 | 2022/8/25 | 2022/10/27 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3000.00 | 0.00 | 2022/8/29 | 2022/9/30 | 是 |
| 建設銀行 | 定期存款 | 13,000.00 | 0.00 | 2022/9/28 | 2022/12/28 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3000.00 | 0.00 | 2022/10/13 | 2022/10/27 | 是 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3000.00 | 0.00 | 2022/11/3 | 2022/11/28 | 是 |
| 中國銀行 | 結構性存款 | 4000.00 | 4000.00 | 2022/11/4 | 2023/2/3 | 否 |
| 招商銀行 | 理財產品 | 3000.00 | 3000.00 | 2022/12/1 | 2023/1/4 | 否 |
| 建設銀行 | 結構性存款 | 4000.00 | 4000.00 | 2022/12/8 | 2023/3/31 | 否 |
| 合計 | 111,990.50 | 11,000.00 | —— | —— | —— |
，截至報告期末現金管理余額為 11,000萬元
。
（五）使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率
，降低財務成本
，進一步提升公司盈利能力
，維護公司和股東的利益，將使用部分超募資金永久補充流動資金
，用于公司的生產經營
。2020年 4月 22日，經公司第二屆董事會第六次會議
、第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下
，使用不超過人民幣 13,000萬元的超募資金永久補充流動資金
，占超募資金總額的比例不超過 30.00%
。公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構發(fā)表了核查意見。上述事項已經公司 2019年度股東大會審議通過。超募資金補充流動資金后十二個月內，公司未進行高風險投資以及對他人提供財務資助
。
報告期內
，公司不存在使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款的情況