證券代碼:688228 證券簡(jiǎn)稱:開普云 公告編號(hào):2023-019
開普云信息科技股份有限公司
關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定以簡(jiǎn)易程序向特定
(資料圖)
對(duì)象發(fā)行股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載
一
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定
公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見,本議案尚需提交公司股東大 會(huì)審議通過
二
本次提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)事宜包括以下內(nèi)容:
1、確認(rèn)公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件
授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律
發(fā)行股票的種類為境內(nèi)上市的人民幣普通股(A股),每股面值人民幣 1.00元
3
發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的方式,將在股東大會(huì)授權(quán)后有效期內(nèi)由董事會(huì)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)啟動(dòng)發(fā)行相關(guān)程序
4
本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象非公開發(fā)行的方式,發(fā)行對(duì)象為符合監(jiān)管部門規(guī)定的法人
5
發(fā)行人民幣普通股(A股)股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日
定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量
在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間
6、發(fā)行數(shù)量
發(fā)行股票融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%
7
發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的本次發(fā)行股票自本次發(fā)行結(jié)束之日(即自本次發(fā)行的股票登記至名下之日)起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
發(fā)行對(duì)象所取得上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利
8、募集資金用途
公司擬將募集資金用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金
(1)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)
(2)本次募集資金使用不得為持有財(cái)務(wù)性投資
(3)募集資金項(xiàng)目實(shí)施后
(4)應(yīng)當(dāng)投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)
。9、股票上市地點(diǎn)
發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易
。10
、授權(quán)董事會(huì)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的具體事宜授權(quán)董事會(huì)在符合本議案及相關(guān)法律法規(guī)的前提下,全權(quán)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有關(guān)的全部事宜
,包括但不限于:(1)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
、規(guī)范性文件或證券監(jiān)管部門的規(guī)定或要求,結(jié)合公司的實(shí)際情況,制定(2)辦理與發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)與募集資金使用相關(guān)的事宜
(3)辦理發(fā)行申報(bào)事宜,包括但不限于根據(jù)監(jiān)管部門的要求
(4)簽署
、修改、補(bǔ)充、遞交、呈報(bào)、執(zhí)行與發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議,包括但不限于股份認(rèn)購協(xié)議、與募集資金相關(guān)的重大合同和重要文件;(5)設(shè)立發(fā)行的募集資金專項(xiàng)賬戶
,辦理募集資金使用的相關(guān)事宜; (6)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和發(fā)行情況,辦理變更注冊(cè)資本及《公司章程》所涉及的工商變更登記或備案;(7)在發(fā)行完成后
,辦理新增股份在上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜;(8)如與發(fā)行相關(guān)的法律法規(guī)
、規(guī)范性文件有新的規(guī)定或政策、市場(chǎng)發(fā)生變化或證券監(jiān)管部門有其他具體要求,根據(jù)新的規(guī)定和要求,對(duì)發(fā)行的具體方案作相應(yīng)調(diào)整;(9)決定并聘請(qǐng)發(fā)行的相關(guān)證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu),并處理與此相關(guān)的其他事宜
; (10)在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使發(fā)行難以實(shí)施,或者雖然可以實(shí)施但會(huì)給公司帶來不利后果的情形下,酌情決定發(fā)行方案延期實(shí)施或提前終止; (11)在法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》允許的范圍內(nèi),辦理與發(fā)行相關(guān)的其他事宜。11
、決議有效期自公司 2022年年度股東大會(huì)審議通過之日起至公司 2023年年度股東大會(huì)召開之日止。三
本次公司提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的事項(xiàng)尚需公司2022年年度股東大會(huì)審議通過
特此公告。
開普云信息科技股份有限公司董事會(huì)
2023年 4月 22日
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